• 金融理财
  • 股票知识
  • 外汇投资
  • 期货投资
  • 债券投资
  • 黄金投资
  • 贷款知识
  • 当前位置: 锄头农业网 > 农业财经 > 期货投资 > 正文

    内部控制 [海通期货因内部控制存在缺陷被证监会责令改正]

    时间:2019-01-11 06:15:01 来源:锄头农业网 本文已影响 锄头农业网手机站

    海通期货(872595)于1月9日发布了关于常州营业部收到中国证券监督管理委员会江苏监管局采取责令改正措施决定的公告。

    公告显示,海通期货常州营业部通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格,违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定。公司常州营业部未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户,违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。

    鉴于上述违规事实和情节,根据《期货公司监督管理办法》、《期货交易管理条例》(国务院令第489号)及《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,江苏监管局决定对海通期货常州营业部采取责令改正的行政监管措施。公司常州营业部应于2019年1月31日之前对上述问题予以改正,并向江苏监管局提交书面整改报告。

    资本邦获悉,海通期货于2018年3月6日挂牌新三板,主要从事商品期货经纪、金融期货经纪。

    • 农业资讯
    • 养殖技术
    • 种植技术
    • 健康
    • 财经
    • 文化
    • 农业百科