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    方正富邦添利纯债:方正富邦添利纯债债券型证券投资基金招募说明书

    时间:2019-09-27 18:09:05 来源:锄头农业网 本文已影响 锄头农业网手机站

    原标题:方正富邦基金管理有限公司:方正富邦添利纯债:方正富邦添利纯债债券型证券投资基金招募说明书

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    招募说明书

    基金管理人:方正富邦基金管理有限公司

    基金托管人:

    中国

    建设

    银行股份有限公司

    二〇一

    【重要提示】

    本基金经中国证券监督管理委员会

    201

    9

    4

    8

    日证监许可

    [201

    9

    ]

    653

    号文

    注册募集。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

    国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的

    投资

    价值和

    市场前景

    做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素

    产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金

    投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

    影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续

    大量赎回基金产生的流动性风险,基

    金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

    管理风险,本基金的特有风险

    ,其他风险

    等。

    本基金的投资范围包括资产支持证券,它是一种债券性质的金融工具,其向

    投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债

    券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所

    产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券。资产支持

    证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风

    险等。

    本基金可投资国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风

    险点。投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、基差风险、保证金风险、信

    用风险和操作风险。

    本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合

    型基金和股票型基金。

    投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》

    及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资

    目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力

    相适应。

    投资者应当通过基金管理人或其他销售机构购买和赎回基

    金。本基金在募集

    期内按

    1.00

    元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按

    1.00

    元面值购

    买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破

    1.00

    元从而遭受损失的风险。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也

    不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎

    勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资

    者保证最低收益。

    本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,

    基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

    投资人应当

    认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,

    自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    目录

    第一部分 绪言................................

    ................................

    ................................

    ............

    1

    第二部分 释义................................

    ................................

    ................................

    ............

    2

    第三部分 基金管理人................................

    ................................

    ................................

    7

    第四部分 基金托管人................................

    ................................

    ..............................

    17

    第五部分 相关服务机构................................

    ................................

    ..........................

    21

    第六部分 基金的募集................................

    ................................

    ..............................

    23

    第七部分 基金备案与基金合同的生效................................

    ................................

    ..

    28

    第八部分 基金份额的申购与赎回................................

    ................................

    ..........

    29

    第九部分 基金的投资................................

    ................................

    ..............................

    40

    第十部分 基金的财产................................

    ................................

    ..............................

    46

    第十一部分 基金资产估值................................

    ................................

    ......................

    47

    第十二部分 基金的收益与分配................................

    ................................

    ..............

    53

    第十三部分 基金费用与税收................................

    ................................

    ..................

    55

    第十四部分 基金的会计与审计................................

    ................................

    ..............

    58

    第十五部分 基金的信息披露................................

    ................................

    ..................

    59

    第十六部分 风险揭示................................

    ................................

    ..............................

    66

    第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................

    ......

    71

    第十八部分 基金合同的内容摘要................................

    ................................

    ..........

    73

    第十九部分 托管协议的内容摘要................................

    ................................

    ........

    103

    第二十部分 对基金份额持有人的服务................................

    ................................

    120

    第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式................................

    ....................

    122

    第二十二部分 备查文件................................

    ................................

    ........................

    123

    第一部分 绪言

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    招募说明书》(以下简称“本招募

    说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

    开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

    销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《

    公开募集

    证券投资基金信息披露管

    理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性

    风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

    等其他有关法律法规

    以及

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    基金合同》(以下简称“基金合同”或

    “《基金合同》”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

    漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

    本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委

    托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说

    明书作

    任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同

    是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基

    金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的

    行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其

    他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

    务,应详细查阅基金合同。

    第二部分 释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1

    、基金或本基金:指

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    2

    、基金管理人:指方正富邦基金管理有限公司

    3

    、基金托管人:指中国

    建设

    银行股份有限公司

    4

    、基金合同:指《

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    基金合同》及对

    基金合同的任何有效修订和补充

    5

    、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

    方正富邦添利

    纯债债券型证券投资基金

    托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6

    、招募说明书

    或本招募说明书

    :指《

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基

    招募说明书》及其更新

    7

    、基金份额发售公告:指《

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    基金份

    额发售公告》

    8

    、基金产品资料概要:指《方正富邦添利纯债债券型证券投资基金基金产

    品资料概要》及其更新

    9

    、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

    司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    10

    、《基金法》:

    2003

    10

    28

    日经第十届全国人民代表大会常务委员

    会第五次会议通过,经

    2012

    12

    28

    日第十一届全国人民代表大会常务委员

    会第三十次会议修订,自

    2013

    6

    1

    日起实施,并经

    2015

    4

    24

    日第十

    二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会

    议《全国人民代表大会常务委员会

    关于修改

    等七部法律的决定》修

    的《中华人民共和国

    证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    1

    1

    、《销售办法》:指中国证监会

    2013

    3

    15

    日颁布、同年

    6

    1

    日实施

    的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    1

    2

    、《信息披露办法》:指中国证监会

    20

    19

    7

    26

    日颁布、同年

    9

    1

    日实施的《

    公开募集

    证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

    的修订

    1

    3

    、《运作办法》:指中国证监会

    2014

    7

    7

    日颁布、同年

    8

    8

    日实施

    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    1

    4

    、《流动性风险管理规定》:指中国证监会

    2017

    8

    31

    日颁布、同年

    10

    1

    日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

    机关对其不时做出的修订

    1

    5

    、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    1

    6

    、监督管理机构:指中国人民银行和

    /

    或保险监督管理委

    员会

    1

    7

    、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

    务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    1

    8

    、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    1

    9

    、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

    团体或其他组织

    20

    、合格境外机构投资者:

    指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

    办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

    国境外的机构投资者

    2

    1

    、人民币合格境外机构投资者:

    指按照《人民币合格境外机构投资者境内

    证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行

    境内

    证券投资的境外法人

    2

    2

    、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

    人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

    的其他投资人的合称

    2

    3

    、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

    2

    4

    、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

    办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    2

    5

    、销售机构:指方正富邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

    证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

    服务协议,办理基金销售业务的机构

    2

    6

    、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    2

    7

    、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为方正富邦基金管

    理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    2

    8

    、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

    管理的基金份额余额及其变动情况的账户

    2

    9

    、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

    构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    而引起的

    基金份

    额变动及结余情况的账户

    30

    、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

    日期

    3

    1

    、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

    产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    3

    2

    、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

    不得超过

    3

    个月

    3

    3

    、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    3

    4

    、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    3

    5

    T

    日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

    开放日

    3

    6

    T+n

    日:指自

    T

    日起第

    n

    个工作日(不包含

    T

    日)

    3

    7

    、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    3

    8

    、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    3

    9

    、《业务规则》:指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

    是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

    理人和投资人共同遵守

    40

    、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

    请购买基金份额的行为

    4

    1

    、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

    请购买基金份额的行为

    4

    2

    、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人根据基金合同和招募说明书

    规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

    4

    3

    、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

    规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

    管理人管理的其他基金基金份额的行为

    4

    4

    、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

    持基金份额销售机构的操作

    4

    5

    、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

    购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

    户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

    4

    6

    、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回

    申请份额总数

    加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

    申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

    10%

    4

    7

    、元:指人民币元

    4

    8

    、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

    已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    4

    9

    、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

    申购款及其他资产的价值总和

    50

    、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    5

    1

    、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    5

    2

    、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

    值和基金份额净值的过程

    5

    3

    指定

    媒介

    :指中国证监会指定的用以进行信息披露的

    全国性

    报刊

    及指定

    互联网网站

    (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

    网站)等媒介

    5

    4

    基金份额分类:指本基金根据认购

    费、

    申购费、销售服务费收取方式的

    不同,将基金份额分为不同的类别:

    A

    类基金份额和

    C

    类基金份额。两类基金份

    额分设不同的基金代码,分别

    计算并

    公布基金份额净值

    5

    5

    A

    类基金份额:指在投资者认购

    /

    申购时收取认购

    /

    申购费

    赎回时收

    取赎回费且

    不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

    5

    6

    C

    类基金份额:指投资者在认购

    /

    申购时不收取认购

    /

    申购费

    赎回时

    收取赎回费

    从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

    5

    7

    、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及

    基金份额持有人服务的费用

    5

    8

    、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

    以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

    10

    个交易日以上的逆回购

    与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

    限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

    交易的债券等

    5

    9

    、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份

    额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

    资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益

    不受损害并得到公平对待

    60

    不可抗力:指

    基金

    合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

    第三部分 基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称:

    方正富邦基金管理有限公司

    住所:

    北京市西城区车公庄大街

    12

    号东侧

    8

    办公地址:

    北京市西城区车公庄大街

    12

    号东侧

    8

    设立日期:

    2011

    7

    8

    法定代表人:

    何亚刚

    联系人:

    戴兴卓

    电话:

    010

    -

    57303

    969

    注册资本:

    6.6

    亿元

    人民币

    方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可

    2011

    1038

    号文批准设立。公司股权结构如下:

    股东名称

    股权比例

    股份有限公司

    66.7%

    富邦证券投资信托股份有限公司

    33.3%

    二、主要人员情况

    1

    、基金管理人董事会成员

    何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生

    证券有限责任公司总裁助理,有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责

    任公司总裁,方正期货有限公司董事长,有限责任公司副总裁,方正富

    邦基金管理有限公司监事、董事,股份有限公司代行董事会秘书。现任

    股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官(COO)、

    党委委员、董事会秘书,方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人,方正

    中期期货有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,(香

    港)金融控股有限公司董事,湖南省证券业协会会长,瑞信有限责任公

    司董事。

    史纲先生,副董事长,博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台

    湾中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限

    公司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,

    富邦商业银行股份有限公司董事,富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦

    康宏资产管理(香港)有限公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长,

    富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业投资股份有限公司董事长,富邦闽

    投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦期

    货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份有限公司董事,北京方正富邦创融资

    产管理有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长,富邦资产管理股份有

    限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长,社团法人亚太公私合伙建设

    (PPP)发展协会理事。

    胡德兴先生,董事,硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、

    襄理、副理,摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理,摩根证券

    投资信托股份有限公司协理、副总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,

    富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事。现任富邦证券投资信托股份有限公司董

    事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产管理有

    限公司董事,基富通证券股份有限公司监察人,富邦基金管理(香港)有限公司董

    事。

    李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任IBM公司商业咨询顾问主

    管,广州分公司投资顾问部总经理,股份有限公司零售业务部

    副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、

    公司助理总裁,分管财富管理、投资顾问、零售业务、等业务线。现任

    方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。

    邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授,

    美国CSI公司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学

    上海高级金融学院教授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、

    薪资报酬委员会委员。

    祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副

    教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京仪器

    股份有限公司、健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京

    科技股份有限公司独立董事。

    李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广

    盛律师事务所律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股

    份有限公司董事及总裁,北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北

    京)医院管理有限公司董事。

    2

    、基金管理人监事会成员

    程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部

    部长、资深副总经理、执行副总经理,台湾集中保管结算所股份有限公司董事。

    现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富

    邦证券(香港)有限公司董事,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业

    投资股份有限公司董事,富邦闽投创业投资股份有限公司董事,富邦基金管理(香

    港)有限公司董事,台湾证券商业同业公会常务监事,台湾上市柜公司协会理事,

    财团法人证券柜台买卖中心公益董事。

    雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,有限

    责任公司财务管理部总经理,股份有限公司稽核审计部总经理,方正证

    券股份有限公司监事会办公室总经理(兼)、行政负责人。现任股份有

    限公司监事会主席,投资有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监

    事会主席,瑞信有限责任公司监事会主席、湖南汇爱公益基金

    会理事长。

    毕薇女士,职工监事,硕士。曾任四川营销中心销售总监、人力资

    源部经理,人力资源部高级副总裁。2017年8月加入方正富邦基金管

    理有限公司,曾任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部

    总经理兼综合管理部总经理、执行董事。

    钱鹏女士,职工监事,硕士。2014年7月加入方正富邦基金管理有限公司,

    曾任人力资源部人事助理、专员、薪酬主管、薪酬经理;现任人力资源部薪酬福

    利高级经理。

    3

    、公司高管人员

    何亚刚先生,董事长,简历同上。

    李长桥先生,总裁,简历同上。

    曹磊先生,督察长,学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限

    责任公司财务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财

    务总监、股份有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经

    理、风险管理部副总经理、董事、执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督

    察长。

    潘英杰先生,首席信息官、信息技术部总经理(兼)

    ,

    学士。曾任浙江申浙

    汽车职员、杭州弘一计算机有限公司软件工程师、股份有限公司产品技

    术经理、泰达宏利基金管理有限公司

    IT

    主管、方正富邦基金管理有限公司信息

    技术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富

    邦基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、

    方正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监

    事。现任方正富邦基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理(兼)。

    4

    、本基金基金经理

    王靖先生

    本科毕业于对外经济贸易大学经济信息管理专业,硕士毕业于澳

    大利亚国立大学财务管理专业。

    2010

    3

    月至

    2012

    3

    月于华融证券股份有限

    公司资产管理部担任投资经理;

    2012

    3

    月至

    2014

    4

    月于国盛证券有限责任

    公司资产管理部担任投资经理;

    2014

    5

    月至

    2016

    6

    月于北信瑞丰基金管理

    有限公司固定收益部担任总监;

    2016

    6

    月至

    2016

    10

    月于安邦基金管理有

    限公司(筹)固定收益投资部担任副总经理;

    2016

    11

    月至

    2019

    3

    月于泰

    达宏利基金管理有限公司固定收益部担任副总经理;

    2019

    7

    月至今于方正富

    邦基金管理有限公司固定收益基金投资部担任总经理;

    2019

    8

    月至今,任方

    正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦睿利纯

    债债券型证券投资基金、方正富邦惠

    利纯债债券型证券投资基金基金经理。

    郑猛先生

    本科毕业于南开大学信息与计算科学专业,硕士毕业于北京大学

    软件工程专业。

    2010

    7

    月至

    2012

    8

    月于国家开发银行股份有限公司天津市

    分行担任副科级行员;

    2012

    9

    月至

    2014

    9

    月于英大泰和财产保险股份有限

    公司投资事业部担任投资经理;

    2014

    10

    月至

    2016

    7

    月于中国总

    行资产管理部担任投资经理;

    2016

    8

    月至

    2019

    4

    月于北信瑞丰基金管理有

    限公司固定收益部担任副总监;

    2019

    4

    月至

    2019

    8

    月于方正富邦基金管理

    有限公司固定收益基金投资部担任

    拟任基金经理;

    2019

    8

    月至今,任方正富

    邦货币市场基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金、方正富邦富利纯债债券型

    发起式证券投资基金基金经理。

    5

    基金

    投资决策委员会成员

    主任:李长桥先生,总裁兼权益投资部总经理。

    委员:

    王靖先生,固定收益基金投资部总经理;

    张璞先生,交易部总经理;

    吴昊先生,指数投资部总经理兼基金经理;

    符健先生,研究部副总经理(主持工作)兼基金经理。

    6、上述人员之间无近亲属关系。

    三、基金管理人的职责

    按照《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:

    1

    、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

    2

    、办理基金备案手续;

    3

    、对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4

    、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

    配基金收益;

    5

    、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6

    、编制

    基金

    季度

    报告

    基金中期报告

    和基金

    年度

    报告;

    7

    、计算并公告基金资产净值和份额净值,确定基金份额申购、赎回

    价格;

    8

    、严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义

    务;

    9

    、依据

    法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

    合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    10

    、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

    资料;

    11

    、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

    法律行为;

    12

    法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定

    的其他职责。

    四、基金管理人承诺

    1

    、基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取

    有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

    2

    、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制

    制度,采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:

    1

    )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    2

    )不公平地对待其管理的不同基金财产;

    3

    )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    4

    )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    5

    )法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

    3

    、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国

    家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    1

    )越权或违规经营;

    2

    )违反基金合同或托管协议;

    3

    )损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

    4

    )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    5

    )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    6

    )玩忽职守、滥用职权;

    7

    )泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的

    基金投资内容、基金投资计划等信息;

    8

    )除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;

    9

    )协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;

    10

    )违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

    扰乱市场秩序;

    11

    )故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益;

    12

    )以不正当手段谋求业务发展;

    13

    )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    14

    )信息披露不真实,有误导、欺诈成分;

    15

    )法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

    五、基金管理人关于禁止行为的承诺

    本基金财产不得用于下列投资或

    者活动:

    1

    、承销证券;

    2

    、违反规定向他人贷款或者提供担保;

    3

    、从事承担无限责任的投资;

    4

    、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    5

    、向其基金管理人、基金托管人出资;

    6

    、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    7

    、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

    者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循

    基金份

    有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

    照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人

    同意,并按法律

    法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

    上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

    法律

    、行政

    法规或监管部门取消

    或变更

    上述

    禁止性规定

    ,如适用于本基金,

    基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制

    或按变更后的规定

    执行

    六、基金经理的承诺

    1

    、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有

    人谋取最大利益;

    2

    、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

    3

    、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

    泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

    内容、基金投资计划等信息

    ,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的

    交易活动

    4

    、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

    七、基金管理人的内部控制制度

    1

    、内部控制的原则

    1

    )权威性原则:公司颁布实施

    的各项制度具有高度的权威性,是公司所

    有员工行为及所有经营活动都必须严格遵循的准则。

    2

    )全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次,

    贯穿了业务流程的所有环节,覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点,消灭控制

    盲点的存在。

    3

    )有效性原则:各项内控制度必须符合法律法规的要求,不得与之相抵

    触:同时必须建立合理的内控程序,具有较强的可操作性,切实可行。

    4

    )独立性和相互制约原则:要作到公司决策、执行、监督体系的独立和

    分离,公司各职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离,形成权责分明、相

    互牵制的局面

    ,并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。

    5

    )及时性原则:公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业

    务开办等情况时,首先建章立制,将其纳入内控体系;同时,公司根据法律法规

    和客观情况的变化及时修改、增补和完善各种内控制度。

    6

    )防火墙原则:公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离,

    基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。

    7

    )成本效益原则:公司将充分发挥各部门及广大员工的工作积极性,尽

    量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2

    、内部控制的内容

    内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

    1

    )公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险

    防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规

    和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    2

    )公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,

    严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公

    司合法权益。

    3

    )公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门有

    确的授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效

    的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执

    行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

    4

    )公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

    1

    )各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗

    前均知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任

    2

    )建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互

    监督制衡

    3

    )公司督察长和合规与风险管理部独立于其他部阅诓靠刂浦贫鹊闹

    行情况

    实行严格的检查和反馈。

    5

    )公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人

    员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

    6

    )公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评

    估和分析,及时防范和化解风险。

    7

    )授权控制贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:

    1

    )股东会、董事会、监事会和管理层充分履行各自的职权,建立健全公司

    逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;

    2

    )公司实行董事会领导下的

    总裁

    负责制,公司各业务部门、各级分支机构

    和公司员工在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能;

    3

    )各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程,经办人员的每一项

    工作在业务授权范围内进行;

    4

    )公司重大业务的授权采取书面形式,授权书须明确授权内容和时效,经

    授权人签章确认后下达到被授权人,并报有关部门备案

    5

    )公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权

    及时修改或取消。

    8

    )公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和

    交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠,重要业务

    部门和岗位进行物理隔离。

    9

    )公司建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施。

    10

    )公司建立清晰的报告系统,维护信息沟通渠道的畅通。

    11

    )公司建立健全有效的内部监控制度,设置督察长和独立的合规与风险

    管理部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度

    落实。

    3

    、基金管理人关于内部控制的声明

    1

    )本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司

    董事会及管理层

    的责任。

    2

    )上述关于内部控制的披露真实、准确。

    3

    )本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

    度。

    第四部分 基金托管人

    一、基金托管人的基本情况

    1

    、基本情况

    名称:

    中国股份有限公司

    (

    简称:中国

    )

    住所:

    北京市西城区金融大街

    25

    办公地址:北京市西城区闹市口大街

    1

    号院

    1

    号楼

    法定代表人:

    田国立

    成立日期:

    2004

    09

    17

    组织形式:股份有限公司

    基金托管业务批准文号:

    中国证监会证监基字

    [1998]12

    注册资本:

    贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    联系电话:

    (010)6759 5096

    联系人:

    田青

    中国成立于

    1954

    10

    月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

    制商业银行,总部设在北京。本行于

    2005

    10

    月在香港联合交易所挂牌上市

    (

    票代码

    939)

    ,于

    2007

    9

    月在上海证券交易所挂牌上市

    (

    股票代码

    601939)

    201

    8

    6

    月末,本集团资产总额

    228,051.82

    亿元,较上年末增加

    6,807.99

    亿元,增幅

    3.08

    %

    。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加

    93.27

    亿元至

    1,814.20

    亿元,增幅

    5.42

    %

    ;净利润较上年同期增加

    84.56

    亿元至

    1,474.65

    亿元,增幅

    6.08%

    2017

    年,本集团先后

    荣获香港《亚洲货币》“

    201

    7

    中国最佳银行

    ,美国

    《环球金融》“

    2017

    最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“

    2017

    年中国最佳数

    字银行”、“

    2017

    年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“

    2017

    最佳金融创新奖”

    及业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英

    国《银行家》“

    201

    7

    全球银行

    1000

    强”中列第

    2

    位;在美国《财富》“

    20

    1

    7

    年世

    500

    强排行榜”中列第

    2

    8

    名。

    中国总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、

    证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、

    QFII

    托管处、养老金托管处、清

    算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等

    10

    个职能处室,在安徽合肥设

    有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工

    315

    余人。

    2007

    年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,

    并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国南通分行、总行

    计划

    财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部

    担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户

    服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国

    北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等

    工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银

    行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

    经验。

    郑绍平,资产托管业务部副

    总经理,曾就职于中国总行投资部、委

    托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的

    客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国总行国际业务部,

    长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销

    拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国一直秉

    持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

    人的各项职责,切实维护资产

    持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

    管服务。经过多年稳步发展,中国托管资产规模不断扩大,托管业务品

    种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

    户、

    (R)QFII

    (R)QDII

    、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管

    业务品种最齐全的商业银行之一。截至

    2018

    年二季度末,中国已托管

    857

    只证券投资基金。中国专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

    了业内的高度认同。中国先后

    9

    次获得

    《全球托管人》“中国最佳托管

    银行”、

    4

    次获得

    《财资》“中国

    最佳次托管银行”、连续

    5

    年获得

    中债登“优秀

    资产托管机构

    等奖项,并在

    2016

    年被《环球金融》评为中国市场唯一一家

    佳托管银行

    、在

    2017

    荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

    业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

    的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

    时,保护基金份额持有人的合法权益。

    (二)内部控制组织结构

    中国设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

    作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合

    规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

    度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

    人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

    中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

    有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

    露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

    整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法

    》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

    作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以

    及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情

    况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基

    金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查

    监督。

    (二)监督流程

    1.

    每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控

    制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金

    管理人进行情况核

    实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    2.

    收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    3.

    通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

    人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

    第五部分 相关服务机构

    一、基金份额发售机构

    1

    直销机构

    本基金直销机构为本公司的直销中心。

    地址:

    北京市西城区北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

    邮编:

    10003

    7

    电话:

    010

    -

    57303850

    010

    -

    57303803

    传真:

    010

    -

    57303716

    联系人:

    赵静

    客户服务电话:

    4008180990

    (免长途话费)

    网址:

    www.founderff.com

    2

    、其他销售机构

    详见本基金基金份额发售公告。

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基

    金或变更上述销售机构,并及时公告。

    二、登记

    机构

    名称:方正富邦基金管理有限公司

    住所:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

    办公地址:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

    法定代表人:何亚刚

    电话:010-57303985

    传真:010-57303716

    联系人:郭宇前

    三、

    律师事务所和经办律师

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼

    负责人:俞卫锋

    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:丁媛

    经办律师:黎明、丁媛

    四、会计师事务所和经办注册会计师

    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市黄浦区延安东路222号30楼

    办公地址:上海市黄浦区延安东路222号30楼

    法定代表人:曾顺福

    联系人:杨婧

    联系电话:021-61418888

    传真:021-63350003

    经办注册会计师:杨丽、杨婧

    第六部分 基金的募集

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

    《流动性风

    险管理规定》

    《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已

    经中国证监会

    201

    9

    4

    8

    日证监许可

    [201

    9

    ]

    653

    文注册。

    一、基金基本情况

    1

    、基金名称

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    2

    、基金的类别

    债券型

    证券投资基金

    3

    、基金的运作方式

    契约型开放式

    4

    、基金存续期限

    不定期

    5

    、基金份额的类别

    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为

    不同的类别。

    在投资人认购

    /

    申购基金份额时,收取认购

    /

    申购费用,

    赎回时收取赎回费

    不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为

    A

    类基金份额;

    在投资人认购

    /

    申购基金份额时,

    不收取认购

    /

    申购费用,

    赎回时收取赎回费

    从本类别基金资

    产中计提销售服务费的,称为

    C

    类基金份额。

    本基金

    A

    类和

    C

    类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金

    A

    类基金份额和

    C

    类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

    投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之

    间不得相互转换。

    基金管理人可调整

    认购

    /

    申购各类基金份额的最低金额限制及规则。在不违

    反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况

    下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可根据实际情况,

    经与基金托管人协商,调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行

    调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金

    份额的销售等,无需召开基金份额持有人大会,但须提前公告。

    二、募集方式和募集场所

    通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

    额发售公告以及

    基金管理人网站

    三、募集期

    募集期限为自基金份额发售之日起

    最长

    不超过

    3

    个月,具体

    发售

    时间以基金

    份额发售公告为准,请投资者就募集和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售

    公告。

    四、募集对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

    格境外机构投资者

    和人民币合格境外机构投资者

    以及法律法规或中国证监会允

    许购买证券投资基金的其他投资人

    五、基金

    份额发售

    面值

    本基金基金份额发售面值为人民币

    1.00

    元。

    六、基金的最低募集份额总额

    本基金的最低募集份额总额为

    2

    亿份

    、基金份额的认购

    1

    认购时间

    投资人可在募集期内前往本基金销售机构办理基金份额认购手续,具体的业

    务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。

    2

    、认购手续

    1

    投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

    投资者认购本基金基金份额,应开立方正富邦基金管理有限公司开放式基金

    账户。募集期内,投资者可通过基金管理人及其他销售机构的营业网点办理开户

    和认购手续。

    在募集期间,投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理人及其他销售机

    销售机构

    的规定,到相应的

    销售机构

    填写认购申请书,并按照其规定的方式全

    额缴纳认购款。

    投资者认购本基金

    基金

    份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金

    份额发售公告

    或销售机构的相关业务办理规则

    2

    认购

    申请

    的确认

    基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

    构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

    及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产

    生的投资人任何损失由投资

    人自行承担。

    3

    、认购金额的限制

    1

    )投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

    2

    )投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单

    独计算

    ,已受理的

    认购申请不得撤销。

    3

    )投资人在其他销售机构首次单笔认购最低金额为

    1

    人民币

    (含认购

    费,下同),追加认购的单笔认购最低金额为

    1

    人民币

    。投资人在直销中心首

    次单笔认购最低金额为

    1

    人民币

    ,追加认购的单笔最低金额为

    1

    人民币

    4

    )如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额

    50%

    ,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。

    基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述

    50%

    例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金

    份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

    5

    )基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额

    限制,基金管理人最迟应于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

    媒介上予以公告。

    6

    )具体规则请参照方正富邦基金管理有限公司直销中心和各基金销售机

    构的规定。

    4

    基金份额的认购费用

    本基金

    A

    类基金份额在认购时收取基金认购费用,

    C

    类基金份额不收取认

    购费用。本基金

    A

    类基金份额

    的认购费率按认购金额进行分档

    ,认购费率随认

    购金额的增加而递减,最高认购费率不超过

    0.60

    %

    投资人如果有多笔认购,适

    用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

    认购金额M

    A类基金份额认购费率

    M<100万元

    0.60%

    100万元≤M<500万元

    0.30%

    M≥500万元

    1000元/笔

    基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记

    等基金募集期间发生的各项费用。

    5

    、认购份额的计算

    1

    A

    类基金份额的认购份额计算

    本基金

    A

    类基金份额的认购费用采用前端收费模式,即投资人在认购基金

    时缴纳认购费

    。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的

    费率并分别计算。

    当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

    净认购金额=认购金额

    /

    1

    +认购费率)

    认购费用=认购金额-净认购金额

    认购份额=(净认购金额+认购资金利息)

    /

    基金份额

    发售

    面值

    当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

    认购费用=固定金额

    净认购金额

    =

    认购金额-认购费用

    认购份额=(净认购金额+认购资金利息)

    /

    基金份额

    发售

    面值

    认购份额

    (含利息折算的份额)

    的计算结果保留到小数点后

    2

    位,小数点

    2

    位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    举例说明:

    假设某投资人认购本基金

    A

    类基金份额,认购金额

    10,000

    元,认购费率为

    0.60%

    ,假定募集期间认购资金所得利息为

    5

    元且该笔认购全部予以确认,则其

    可得到的基金份额计算如下:

    净认购金额

    =10,

    000/

    1+0.60%

    =9,940.36

    认购费用

    =10,000

    -

    9,940.36=59.64

    认购份额

    =

    9,940.36

    5

    /1.00

    9,945.36

    投资人投资

    10,000

    元认购本基金

    A

    类基金份额,加上认购资金在募集

    期内获得的利息,可得到

    9,945.36

    A

    类基金份额。

    2

    C

    类基金份额的认购份额计算

    认购本基金

    C

    类基金份额不收取认购费用,

    则认购份额的计算方式如下:

    认购份额

    =

    (认购金额+认购资金利息)

    /

    基金份额

    发售

    面值

    认购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的

    收益或损失由基金财产承担。

    举例说明:

    假设某投资人认购本基金

    C

    类基金份额,认购金额

    1

    0

    0,000

    元,假定募集期

    间认购资金所得利息为

    50

    元且该笔认购全部予以确认,则其可得到的基金份额

    计算如下:

    认购份额=(

    100,000

    50

    /1.00

    100,050.00

    投资

    在募集期投资

    10

    万元认购本基金

    C

    类基金份额,认购金额在募

    集期间产生的利息为

    50

    元,则其可得到的

    C

    类基金份额为

    100,050.00

    份。

    九、募集资金利息的处理方式

    基金合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动

    用。

    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所

    有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

    第七部分 基金备案与基金合同的生效

    一、基金备案的条件

    本基金自基金份额发售之日起

    3

    个月内,在基金募集份额总额不少于

    2

    亿份,

    基金募集金额不少于

    2

    亿元人民币且基金认购人数不少于

    200

    人的条件下,基金

    募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并

    10

    日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起

    10

    日内,向中国证监

    会办理基金备案手续。

    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

    中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

    金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

    基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

    任何人不得动用。

    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

    如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

    1

    、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

    2

    、在基金募集期限届满后

    30

    日内返还投资者已缴纳的款项

    ,并加计银行同

    期活期存款利息;

    3

    、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

    基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

    担。

    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    《基金合同》生效后,

    连续

    20

    个工作日出现

    基金份额持有人数量不满

    200

    人或者基金资产净值低于

    5000

    情形

    的,基金管理人应当

    在定期报告中予以

    披露

    ;连续

    60

    个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会

    报告并

    提出

    解决方案

    如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,

    并召开基

    金份额持有人大会进行表决

    法律法规或

    中国证监会

    另有规定时,从其规定。

    第八部分 基金份额的申购与赎回

    一、申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售

    机构

    由基金管理人在

    招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,

    并在管理人网站公示

    。基金投资者应当

    销售机构办理基金销售业务的营业场所

    或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

    二、申购和赎回的开放日及时间

    1

    、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

    所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

    国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券

    /

    期货交易市场、证券

    /

    期货交易所交易时

    间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

    的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2

    、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过

    3

    个月开始办理申购,具体业务办

    理时间

    在申购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过

    3

    个月开始办理赎回,具体业务办

    理时间在赎回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

    照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

    赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

    申请

    且登记机构确认接受

    的,其基金份额申购、赎回

    或转换

    价格为下一开放日基

    金份额申购、赎回

    或转换

    的价格。

    三、申购与赎回的原则

    1

    、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

    值为基准进行计算;

    2

    、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3

    、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4

    、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行

    顺序赎回

    5

    、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则

    ,确保

    投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

    必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

    四、申购与赎回的程序

    1

    、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

    申购或赎回的申请。

    2

    、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付

    申购

    款项,申

    购成立;

    基金份额

    登记机构确认基金份额时,申购生效。

    若资金在规定时间内未

    全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人

    和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;

    基金份额

    登记机构确认赎回时,

    赎回生效。投资者赎回申请生效后

    基金管理人将在

    T

    7

    (

    包括该日

    )

    内支付赎

    回款项。在发生巨额赎回

    或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的

    情形

    时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交

    换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的

    因素影响业务处理流

    程,则赎回款项划付时间相应顺延。

    3

    、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理

    有效

    申购和赎回申请的当天作为申购

    或赎回申请日

    (T

    )

    ,在正常情况下,本基金登记机构在

    T+

    1

    日内对该交易的有

    效性进行确认。

    T

    日提交的有效申请,投资人

    T+

    2

    日后

    (

    包括该日

    )

    及时

    到销

    机构

    柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,

    则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机

    构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

    确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述规则进行调整。基金管理人

    必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

    报中国证监会备案。

    五、申购

    赎回的

    数量

    限制

    1

    、基金申购的限制

    原则上,投资者通过基金管理人

    之外

    销售机构

    首次

    笔申购本基金的最低

    金额为

    1

    元(含申购费),追加申购单笔最低金额为

    1

    元(含申购费);通过本基

    金管理人直销中心申购,首次最低申购金额为

    1

    元(含申购费),追加申购单笔

    最低金额为

    1

    元(含申购费)。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。

    投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。

    2

    、基金赎回的限制

    通过各销售机构赎回的,每次赎回基金份额不得低于

    1

    份,基金份额持有人

    赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足

    1

    份的,在赎回时需一次全

    部赎回。

    若某笔赎回将导致投资者在销售机构

    保留

    的基金余额不足

    1

    份时,基金

    管理人有权将投资者在该销售机构

    保留

    的剩余基金份额一次性全部赎

    回。

    实际操

    作中,以各销售机构具体规定为准。

    在发生巨额赎回或基金合同载

    明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情

    形时,款项的支付办法参照

    基金合同有关条款处理。

    3

    、本基金

    不对单个投资人累计持有的基金份额

    设置

    上限

    ,但法律法规或中

    国证监会另有规定除外

    4

    、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

    基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

    制。具体见基金管理人相关公告。

    5

    、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回

    份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

    定在指定媒介上公告。

    六、申购

    赎回

    费用

    1

    、申购费用

    本基金

    A

    类基金份额在申购时收取申购费用,

    C

    类基金份额不收取申购费

    用。

    A

    类基金份额的申购费率如下表。投资者如果有多笔申购,费率按单笔分别

    计算。

    具体费率如下:

    申购金额(M)

    A类基金份额申购费率

    M<100万元

    0.80%

    100万元≤M<500万元

    0.40%

    M≥500万元

    1000元/笔

    申购费用由

    申购本基金

    A

    基金

    份额

    的投资人

    承担,不列入基金财产,主

    要用于本基金

    A

    基金

    份额的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

    2

    、赎回费用

    本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人

    赎回基金份额时收取。

    本基金A

    /C

    基金份额的赎回费率按基金份额持有期

    限递减,对投资者收取的赎回费全额计入基金财产,

    具体如下:

    连续持有时间(N)

    A类/C类份额赎回费率

    N<7天

    1.50%

    N≥7天

    0%

    3

    、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

    应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

    上公告。

    4

    当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机

    制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

    监管部门、自律规则的规定。

    5

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

    场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

    期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金

    销售

    费用

    七、申购份额与赎回金额的计算方式

    1

    、本基金申购份额的计算:

    本基金采用“金额申购”方式,

    申购的有效份额为净申购金额除以当日

    类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方

    法,保留到小数点后

    2

    位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    1

    A

    类基金份额的申购份额计算

    本基金

    A

    类基金份额的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申

    购费)。申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际确

    认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。

    当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

    净申购金额=申购金额

    /

    1

    +申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额

    /T

    A

    类基金份额净值

    当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用=固定金额

    净申购金额

    =

    申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额

    /T

    A

    类基金份额净值

    举例说明:

    某投资人投资10,000元申购本基金A类基金份额,且该申购申请被全额确认,

    对应的申购费率为0.80%,假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元,则可得到

    的申购份额为:

    净申购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元

    申购费用=10,000-9,920.63 =79.37元

    申购份额=9,920.63 /1.0500=9,448.22份

    即:投资人投资10,000元申购本基金A类基金份额,其对应申购费率为0.80%,

    假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元,则其可得到9,448.22份A类基金份额。

    2

    C

    类基金份额的申购份额计算

    申购份额

    =

    申购金额

    /

    申购当日

    C

    类基金份额净值

    例:某投资人投资

    10,000

    元申购本基金

    C

    基金

    份额,假设申购当日

    C

    基金

    份额净值为

    1.0500

    元,则可得到的申购份额为:

    申购份额

    =10,000/1.0500=9523.81

    即:投资者投资

    10,000

    元申购本基金

    C

    基金

    份额,假设申购当日

    C

    份额净值为

    1.0500

    元,则可得到

    9523.81

    C

    基金

    份额。

    2

    、本基金赎回金额的计算:

    本基金采用“份额赎回”方式,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以

    当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述

    计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后

    2

    位,由此产生的收益或损失由基

    金财产承担。

    计算方法如下

    赎回总金额

    =

    赎回份额×

    T

    某类

    基金份额净值

    赎回费用

    =

    赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额

    =

    赎回总金额-赎回费用

    举例说明

    某投资者持有本基金

    10

    万份

    A

    /C

    类基金份额

    6

    个月后赎回,赎回费率为

    0%

    ,假设赎回当日本基金

    A

    /C

    类基金份额净值是

    1.2000

    元,则其可得到的赎

    回金额为

    赎回

    金额=

    100,000

    ×

    1.2000

    120,000

    .00

    赎回费用=

    120,000

    .00

    ×

    0%

    0

    净赎回金额=

    120,000

    0

    120,000

    .00

    即:投资者赎回本基金

    10

    万份

    A

    /C

    基金份额,份额持有期限

    6

    个月

    对应赎回费率

    0%

    ,假设赎回当日

    A

    /C

    基金份额净值是

    1.2

    000

    元,则其可

    得到的净赎回金额为

    120,000

    .00

    元。

    3

    、本基金基金份额净值的计算:

    由于基金费用的不同,本基金

    A

    类基金份额和

    C

    类基金份额将分别计算基

    金份额净值。计算公式为:

    T

    日某类基金份额净值=

    T

    日该类基金份额的基金资产净值

    /T

    日该类别基金

    份额的余额数量。

    本基金

    两类基金

    份额净值的计算,

    保留到小数点后

    4

    位,小数点后第

    5

    位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    T

    日的基金份额净值在当

    天收市后计算,

    并按约定公告

    。遇特殊情况,经

    履行适当程序

    ,可以适当延迟计

    算或公告。

    、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1

    因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2

    、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

    投资人的申购申请。

    3

    证券

    /

    期货

    交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

    金资产净值。

    4

    接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5

    基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

    能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6

    、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比

    例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

    7

    、当前一估值日基金资产净值

    50%

    以上的资产出现无可参考的活跃市场价

    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基

    金托管人协商确

    认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

    8

    、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

    份额的比例达到或者超过

    50%

    ,或者变相规避

    50%

    集中度的情形。

    9

    、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

    金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

    10

    法律法规规定

    、基金合同约定

    或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第

    1

    2

    3

    5

    7

    9

    10

    项暂停申购情形之一且基金管理人决定

    暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定

    媒介

    上刊登暂

    停申购公告。

    发生上述第

    8

    项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该

    投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或部分申购申请。

    果投资人的申购申请被

    全部或部分

    拒绝

    ,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

    在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

    、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

    款项:

    1

    、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2

    、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

    投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

    3

    、证券

    /

    期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

    金资产净值。

    4

    、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5

    发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金

    管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

    6

    、当前一估值日基金资产净值

    50%

    以上的资产出现无可参考的活跃市场价

    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

    认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项

    或暂停接受基金赎回申请。

    7

    、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金

    管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

    如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

    给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第

    4

    项所述情形,按基金合

    同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

    理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的

    办理并公告。

    、巨额赎回的情形及处理方式

    1

    、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

    转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

    总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的

    10%

    ,即认为是发生了巨额赎回。

    2

    、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

    全额赎回或部分延期赎回。

    1

    )全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

    按正常赎回程序执行。

    2

    )部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

    为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

    波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

    10%

    的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

    赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对

    于未能赎回部

    分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

    将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

    未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

    处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

    直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

    部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

    3

    )若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人当日赎回申请超过前

    一开放日基金总份额

    40%

    以上的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超

    过上一开放日基金总份额

    40%

    以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;

    对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过

    40%

    的部分,可以根据前段“(

    1

    )全

    额赎回”或“(

    2

    )部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请

    一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一

    开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部

    赎回为止。但是,对于

    未能赎回部分,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选

    择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

    4

    )暂停赎回:连续

    2

    个开放日以上

    (

    含本数

    )

    发生巨额赎回,如基金管理

    人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

    赎回款项,但不得超过

    20

    个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3

    、巨额赎回的公告

    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真

    、公告

    或通过销售机构告知等

    其他方式在

    3

    个交易日内通知基金份额持有人,说明有关

    处理方法,

    并在两日内

    在指定媒介上刊登公告。

    、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1

    、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当

    在规定期限内在指定

    媒介上刊登暂停公告。

    2

    、如发生暂停的时间为

    1

    日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上

    刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近

    1

    个开放日的各类基金份额的基

    金份额净值。

    3

    、如发生暂停的时间超过

    1

    日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时

    间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,并公告最

    近一个开放日的各类基金份额的基金份额净值;也可以根据实际情况在暂停公告

    中明确重新开放申购

    或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

    、基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

    基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

    相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并

    提前告知基金托管人与相关机构

    但本基金

    A

    类基金份额和

    C

    类基金份额之间暂

    不允许进行相互转换。

    、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

    而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

    在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

    人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

    会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

    金登记机构要求提供的相关

    资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

    构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    、基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

    销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

    、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

    行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购

    金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

    额投资计划最低申购金额。

    、基金份额的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

    登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,

    被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规

    或监管机构另有规定的除外。

    、基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通

    过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

    办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

    基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基

    金份额转让业务。

    基金份额的质押或其他业务

    如相关法律法

    规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,

    在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人将制定和实施

    相应的业务规则。

    第九部分 基金的投资

    一、投资目标

    本基金在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的稳健增值。

    二、投资范围

    本基金投资于国内依法发行的

    债券(包括

    国债、金融债、地方政府债、企业

    债、、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可分离交

    易的纯债部分、次级债

    资产支持证券、

    债券回购、银行存款(包括协

    议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单及国债期货等法律

    法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规

    定。

    本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分

    离交易的纯债部分除外)、可交换债券投资。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

    程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:

    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

    80%

    。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者

    到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

    5%

    ,其中现金

    不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履

    行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

    三、投资策略

    本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用,

    主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略,在严格控制流动性风

    险、利率风险以及信用风险的基础上,灵活应用类属资产配置策略、组合

    久期配

    置策略、息差策略、个券选择策略等,在合理管理并严格控制组合风险的前提下,

    获得债券市场的整体回报率及超额收益。

    1

    、类属资产配置策略

    本基金根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断,通过分析各类属

    资产的相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流动性风险管理等因素来

    确定各类属配置比例。通过情景分析的方法,判断各个债券类属的预期持有期回

    报,在不同债券品种之间进行配置。

    在类属资产配置层面上,本基金根据市场和类属资产的信用水平,在判断

    类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上,将市

    细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合

    各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在目标久期管理的基础上,运

    用修正的均值

    -

    方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,

    确定类属资产的最优权重。

    2

    、组合久期配置策略

    本基金通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;

    当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保

    组合收益超过基准收益。根据操作,具体包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于

    收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略

    在目标久期的执行过程中,将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产

    配置的管理,以使得组合的各种风险在控制范围之内。

    3

    、息差策略

    本基金将通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,适当运用杠杆

    息差方式以期获取超额收益。选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,

    活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。

    4

    、个券选择策略

    在个券选择过程中,本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场

    收益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建

    具体的个券组合。

    5

    、信用债投资策略

    在信用债的

    选择方面,本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级

    和市场利差分析等判断,并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价

    值,加强对企业债、等品种的投资,通过对信用利差的分析和管理,获取

    超额收益。

    本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同,密切关注

    两个市场之间的利差波动情况,积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。

    6

    、资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及

    质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性

    等影响资产支持证券价值的因素

    计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资

    产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量

    化定价模型,评估其相对投资价值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,做

    出相应的投资决策。

    7

    、国债期货投资策略

    本基金将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏观经济形

    势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、

    国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础

    上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。同时,在符合相关法律法规的前提下,

    本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,通过国债期货对债券的多头替代

    和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债券的多空比例调整,以期获取组合的

    稳定收益。

    四、投资限制

    1

    、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    1

    本基金投资

    债券资产的比例不低于基金资产的

    80%

    2

    本基金

    每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,

    保持不低于基金资产净值

    5%

    的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现

    金不包括结算备付金、存出保证金

    应收申购款等;

    3

    )本基金持有一家公司

    发行

    证券

    ,其市值不超过基金资产净值的

    10

    %;

    4

    )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

    券的

    10

    ,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此

    条款规定的比例限制

    5

    )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

    基金资产净值的

    10

    %;

    6

    )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

    20

    %;

    7

    )本基金持有的同一

    (

    指同一信用级别

    )

    资产支持证券的比例,不得超过

    该资产支持证券规模的

    10

    %;

    8

    )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

    证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的

    10

    %;

    9

    )本基金应投资于信用级别评级为

    BBB

    以上

    (

    BBB)

    的资产支持证券。

    基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,

    应在评

    级报告发布之日起

    3

    个月内予以全部卖出;

    1

    0

    )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

    金资产净值的

    40%

    ,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

    1

    年,

    债券回购到期后不得展期

    1

    1

    )本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

    值的

    15%

    ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

    外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

    产的投资;

    1

    2

    )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

    开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

    保持一致;

    1

    3

    )本基金资产总值不超过基金资产净值的

    140%

    本基金参与国债期货投资,需遵循下列(

    1

    4

    -

    1

    7

    )的投资组合限制:

    1

    4

    )在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资

    产净值的

    15%

    1

    5

    )在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有

    的债券总市值的

    30%

    1

    6

    )基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、

    卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于

    债券投资比例

    的有关约定;

    17

    )本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金

    额不得超过上一交易日基金资产净值的

    30%

    1

    8

    法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述(

    2

    )、(

    9

    )、(

    11

    )、(

    12

    )情形之外,因证券

    /

    期货

    市场波动、

    证券发

    行人

    合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

    规定

    投资比例的,基金管理人应当在

    10

    个交易日内进行调整

    但中国证监会

    规定的特殊情形除外。

    法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起

    6

    个月内使基金的投资组合比例符

    合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

    基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

    开始。

    法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消

    或变更

    上述限制,如适用于本基金,基金管理人

    履行适当程序后,则本基金投资

    不受

    上述规定

    限制

    或以变更后的规定为准

    2

    、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    1

    )承销证券;

    2

    )违反规定向他人贷款或者提供担保;

    3

    )从事承担无限责任的投资;

    4

    )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    5

    )向其基金管理人、基金托管人出资;

    6

    )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    7

    )法律

    、行政

    法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

    者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

    额持有人利益优先原则,

    防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

    照市场公平合理价格执行。相关交易

    须事先得到基金托管人的同意,并按法律

    法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

    上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,

    基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定

    执行。

    五、业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:中债综合全价(总值)指数收益率×

    90%+

    银行活期存

    款利率(税后)×

    10%

    中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数

    旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交

    易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由

    于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的

    80%

    ,每个交易日日终

    在扣除国债

    期货合约需缴纳的交易保证金后

    持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不

    低于基金资产净值的

    5%

    ,采用

    90%

    作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重

    10%

    作为现金资产所对应的权重,可以较好的反映本基金的风险收益特征。

    如果指数编制机构变更或停止中债综合全价(总值)指数的编制及发布,或

    者中债综合全价(总值)指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大

    变更等原因导致中债综合全价(总值)指数不宜继续作为基准指数,或者有更权

    威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于

    本基金的业绩比较基准时,则本基金管理人可以与基金托管人协商一致并按照监

    管部门要求履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份

    额持有人大会。

    六、风险

    收益特征

    本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合

    型基金和股票型基金。

    七、基金管理人代表基金行

    使

    相关

    权利的处理原则及方法

    1

    、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使

    相关

    权利,保护基金份

    额持有人的利益;

    2

    、有利于基金财产的安全与增值;

    3

    、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

    人牟取任何不当利益。

    第十部分 基金的财产

    一、基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应

    收款项以及其他投资所形成的价值总和。

    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

    户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

    人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    四、基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

    金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

    有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

    押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

    分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

    因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

    生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

    金的基金财产所产生的债权

    债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,

    不得对基金财产强制执行。

    第十一部分 基金资产估值

    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券

    /

    期货交易场所的交易日以及国家法律

    法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

    二、估值对象

    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、同业存单、国债期货合约、

    其它投资等资产及负债。

    三、估值原则

    基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会

    计准则》、监管部门有关规定。

    (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值

    日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资

    产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

    量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

    日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允

    价值。

    与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值

    为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

    的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

    为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

    溢价或折价。

    (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够

    可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

    值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

    或取得不切实可行

    的情况下,才可以使用不可观察输入值。

    (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,

    使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在

    0.25%

    以上的,应对估值

    进行调整并确定公允价值。

    、估值方法

    本节所称的固定收益品种,是指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳

    证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、地方

    政府债、金融债、企业债、、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据、

    央行票据、公开发行的次级债、可分离交易的纯债部分、资产支持证券、

    同业存单等债券品种。

    1

    、证券交易所上市的有价证券的估值

    1

    )交易所上市交易或挂牌转让的

    不含权

    固定收益品种(基金合同另有规

    定的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种

    当日

    的估值净价

    进行

    值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行

    协商约定;

    2

    )交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方

    估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;

    3

    )交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;

    4

    )交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

    交易所挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以

    可靠计量公允价值的情况下,按成本估值

    5

    )对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的

    情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场

    报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的

    公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定

    其公允价值。

    2

    、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

    难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    3

    对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供

    的相应品种当日的估值净价估值。

    对银行间市场上含权的

    固定收益品种,按照第

    三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

    投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的

    按照长待偿期所对应的价格进行估值。

    对银行间市场未上市,且第三方估值机构

    未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期

    间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

    4

    、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估

    值。

    5

    、基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选

    定的第三方估值机构未提供

    估值价格的,按成本估值。

    6

    、本基金投资国债期货,一般以国债期货估值日的结算价估值。估值当日

    无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

    价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规定。

    7

    、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8

    、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以

    确保基金估值的公平性。

    9

    、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

    按国家最

    新规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

    对方,共同查明原因,双方协商解决。双方应

    以约定的方法、程序和相关法律法

    规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

    承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

    计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

    基金管理人对基金资产净值的计算结果对外

    予以公布。

    、估值程序

    1

    、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

    该类

    基金资产净值除以当日

    基金份额的余额数量计算,精确到

    0.0001

    元,小数点后第

    5

    位四舍五入。基

    金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制

    ,具体可参见相关公

    。国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人

    每个工作日计算基金资产净值及

    各类基金份额的

    基金份额净值,

    并按规定公告。

    2

    、基金管理人应每个工作日对基金资产估值

    但基金管理人根据法律法规

    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

    各类基金份额的

    基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

    由基金管理人对外公布。

    、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

    的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后

    4

    位以内

    (

    含第

    4

    )

    发生估值错误

    时,视为基金份额净值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1

    、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

    售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

    的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人

    (“

    受损方

    )

    的直接损失按下述

    估值错误处理原则

    给予赔偿,承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

    2

    、估值错误处理原则

    1

    )估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

    时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

    值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

    有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

    任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

    到更正。

    2

    )估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

    并且仅对估值错误的有

    关直接当事人负责,不对第三方负责。

    3

    )因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

    或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失

    (“

    受损方

    ”)

    ,则估值错误责任

    方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

    人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

    得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

    利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方

    4

    )估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3

    、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    1

    )查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

    的原因确定估值错误的责任方;

    2

    )根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

    进行评估;

    3

    )根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

    更正和赔偿损失;

    4

    )根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

    金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4

    、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    1

    )基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

    基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    2

    )错误偏差达到基金份额净值的

    0.25%

    时,基金管理人应当

    及时通知

    金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的

    0.5

    0

    %

    时,基金管

    理人应当公告,并报中国证监会备案。

    3

    )前述内容如法律法规或监管机

    另有规定的,从其规定处理。

    、暂停估值的情形

    1

    、基金投资所涉及的证券

    、期货

    交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

    营业时;

    2

    、因不可抗力

    或其他情形

    致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

    资产价值时;

    3

    当前一估值日基金资产净值

    50%

    以上的资产出现无可参考的活跃市场价

    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

    认后,基金管理人应当暂停估值

    4

    法律法规、

    中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和

    各类基金份额的

    基金份额净值由基金

    管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结

    束后计算当日的基金资产净值和

    各类基金份额的

    基金份额净值并发送给基金托

    管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

    对基金净值予以公布。

    、特殊情形的处理

    1

    、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

    7

    项进行估值时,所造成的误

    差不作为基金资产估值错误处理。

    2

    、由于不可抗力,或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银行或

    基金份额登记机构发送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必

    要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成的基金资产估

    值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应

    积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

    第十二部分 基金的收益与分配

    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

    相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

    已实现收益的孰低数。

    三、基金收益分配原则

    1

    、在符合有关基金分红条件的前提下,

    本基金管理人可以根据实际情况进

    行收益分配,具体分配方案以公告为准。

    若《基金合同》生效不满

    3

    个月可不进

    行收益分配;

    2

    、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

    金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

    认的收益分配方式是现金分红;

    3

    、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的

    基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值

    4

    由于本基金

    A

    类基金份额不收取销售服务费,而

    C

    类基金份额收取销售

    服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每

    一基金份额享有同等分配权;

    5

    、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    四、收益分配

    方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    1

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,

    依照《信

    息披露办法》的有关规定

    在指定

    媒介

    公告。

    2

    、在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金

    红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分

    红资金的划付。

    3

    、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    六、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时

    所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

    资者的现金红利小于一定金额,不足

    支付银行转账或其他手续费用时,基金登

    记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为

    相应类别的

    基金份额。红利再投

    资的计算方法,依照《业务规则》执行。

    第十三部分 基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1

    、基金管理人的管理费;

    2

    、基金托管人的托管费;

    3

    C

    类基金份额的销售服务费;

    4

    、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5

    、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费

    诉讼费

    和仲裁费

    6

    、基金份额持有人大会费用

    (包括但不限于场地费、会计师费、律师费和

    公证费)

    7

    、基金的证券

    /

    期货

    交易费用;

    8

    、基金的银行汇划费用;

    9

    基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10

    、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

    费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1

    、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的

    0.30

    %

    年费率计提。管理费的计算

    方法如下:

    H

    0.30

    当年天数

    H

    为每日应计提的基金管理费

    E

    为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

    的财务数据,自动在月初

    5

    个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

    金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

    公休

    日等,支付日期顺延。

    费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

    人协商解决。

    2

    、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的

    0.10

    %

    的年费率计提。托管费的计

    算方法如下:

    H

    0.10

    当年天数

    H

    为每日应计提的基金托管费

    E

    为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付

    。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

    的财务数据,自动在月初

    5

    个工作日内、按照指定的账户路径进

    行资金支付,基

    金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休

    日等,支付日期顺延。

    费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

    人协商解决。

    3

    C

    类基金份额的销售服务费

    本基金

    A

    类基金份额不收取销售服务费,

    C

    类基金份额的销售服务费年费率

    0.

    2

    0

    %

    。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

    基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费

    的计算

    如下:

    H=E

    ×

    0.

    2

    0%

    ÷当年天数

    H

    C

    类基金份额每日应计提的销售服务费

    E

    C

    类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对

    一致的财务数据,自动在月初

    5

    个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,

    基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

    公休

    日等,支付日期顺

    延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金

    托管人协商解决。

    上述

    一、基金费用的种类

    中第

    4

    10

    项费用,根据有关法规及相应协议

    规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1

    、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

    基金财产的损失;

    2

    、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3

    、《基金合同》生效前的相关费用;

    4

    、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

    目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

    行。基金财产投资的相关税

    收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

    缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

    第十四部分 基金的会计与审计

    一、基金会计政策

    1

    、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2

    、基金的会计年度为公历年度的

    1

    1

    日至

    12

    31

    日;基金首次募集的

    会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于

    2

    个月,可以并入下一个会计

    年度

    披露

    3

    、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4

    、会计制度执行国家有关会计制度;

    5

    、本基金独立建账、独立核算;

    6

    、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

    会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

    7

    、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

    并以书面方式确认。

    二、基金的年度审计

    1

    、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券

    、期货

    相关业务

    资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

    计。

    2

    、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3

    、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更

    换会计师事务所需

    按照《信息披露办法》的有关规定

    指定媒介

    公告。

    第十五部分 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

    《流动性风险管理规定》、

    《基金合同》及其他有关规定。

    若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、披

    露方式等规定与本部分的内容不同,若适用于本基金,本基金的信息披露按照修

    订或变更后的法律法规的要求执行。

    二、信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

    大会的基金份额持有人

    及其日常机构

    等法律法规和中国证监会规定的自然人、法

    人和

    非法人

    组织。

    本基金信息披露义务人

    以保护基金份额持有人利益为根本出发点,

    按照法律

    法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性

    完整性

    、及时性、简明性和易得性

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信

    息通过中国证监会指定

    的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

    站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,

    并保证基金投资者能够按照《基金合

    同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

    三、本基金信息披露义务人承

    诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1

    、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2

    、对证券投资业绩进行预测;

    3

    、违规承诺收益或者承担损失;

    4

    、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5

    、登载任何自然人、法人

    和非法人

    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6

    、中国证监会禁止的其他行为。

    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金

    信息披露义务人应保证

    不同

    文本的内容一致。

    不同

    文本

    之间

    发生歧义的,以中文

    文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币

    元。

    五、公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    、基金产品资料概要

    1

    、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基

    金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

    者重大利益的事项的法律文件。

    2

    、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

    说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

    露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,

    基金招募说明书的信息

    发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

    在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

    一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

    3

    、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

    作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

    4

    、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简

    明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

    更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品

    资料概要,并登载在指定

    网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

    基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

    资料概要。

    基金募集申请经中国证监会

    注册

    后,

    基金管理人在基金份额发售的三日前,

    将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登

    载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

    《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在

    基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、

    基金托管

    协议登载在

    指定

    网站上。

    (二)基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在基

    金份额发售的三日前登载于指定报刊和指定网站上。

    (三)《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定

    媒介

    上登载《基金

    合同》生效公告。

    (四)基金

    净值

    信息

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应

    当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在

    不晚于每个开放日

    的次日

    ,通过

    指定

    网站、

    销售机构网站或者营业网点

    ,披露开放日

    各类基金份额

    基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当

    在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半

    年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值

    (五)基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

    额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

    销售机构网站或营业网点

    查阅或者复制前述信息资料。

    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金

    中期

    报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起

    三个月

    内,编制完成基金年度报告,

    将年

    度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上

    。基金年

    度报告的财务会计报告应当经过

    具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

    计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起

    两个月

    内,编制完成基金

    中期

    报告,

    中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊

    上。

    基金管理人应当在季度结束之日起

    15

    个工作日内,编制完成基金季度报告,

    将季度报告登载在指定网站上,

    并将季度报告

    提示性公告

    登载在指定

    报刊

    上。

    《基金合同》生效不足

    2

    个月的

    ,基金管理人可以不编制当期季度报告、

    报告或者年度报告。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额

    20%

    的情

    形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告

    影响投资者决

    策的其他重要信息

    项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

    期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    基金管理人应当在基金年度报告和

    中期

    报告中披露基金组合资产情况及其

    流动性风险分析等。

    (七)临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在

    2

    日内编制临时报告书,

    予以公告

    并登载在指定报刊和指定网站上

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

    生重大影响的下列事件:

    1

    、基金份额持有人大会的召开

    及决定的事项

    2

    、《基金合同》

    终止、基金清算

    基金扩募、延长基金合同期限

    3

    、转换基金运作方式

    基金合并

    4

    、更换基金管理人、基金托管人

    、基金份额登记机构,基金改聘会计师事

    务所

    5

    、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

    事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    6

    、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    7

    、基金管理人

    变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

    人变更

    8

    、基金募集期延长

    或提前结束募集

    9

    、基金管理人的

    高级管理人员、基金经理

    和基金托管人

    专门基金托管部门

    负责人

    发生变动;

    10

    、基金管理人的董事在最近

    12

    个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

    基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近

    12

    个月内变动超过百分之

    三十;

    11

    、涉及基金财产、

    基金管理业务、

    基金托管业务的诉讼

    或仲裁

    12

    基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业

    务相关行为受到

    重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

    业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚

    13

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

    实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

    券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外

    14

    、基金收益分配事项;

    15

    、管理费、托管费

    、销售服务费

    、申购费、赎回费

    等费用计提标准、计提

    方式和费率发生变更;

    16

    、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    17

    、本基金开

    始办理申购、赎回;

    18

    、本基金发生巨额赎回并延期

    办理

    19

    、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请

    或延缓支付赎回款项

    20

    、本基金暂停接受申购、赎回申请

    或重新接受申购、赎回申请

    2

    1

    、调整、变更基金份额类别的设置;

    2

    2

    、基金推出新业务或服务;

    23

    、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

    24

    、基金管理人采用摆动定价机制进行估值

    25

    基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

    格产生重大影响的其他事项或

    中国证监会规定的其他事项。

    (八)澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共

    媒介

    中出现的或者在市场上流传的消

    息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动

    ,以及可能损害基金份

    额持有人权益

    的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

    并将有关情况立即报告中国证监会。

    (九)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报

    中国证监会

    备案,并予以公告。

    (十)投资资产支持证券的信息披露

    基金管理人应在基金季度报告中披露持有的资产支持证券总额、资产支持证

    券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前

    10

    名资产支持证券明细。

    基金管理人应在基金

    年度报告

    中期报告

    中披露持有的资产支持证券总额、

    资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

    (十一)投资国债期货的信息披露

    基金管理人应在

    基金

    季度报告、

    基金中期

    报告、

    基金

    年度报告等定期报告和

    招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、

    损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是

    否符合既定的投资政策和投资目标等。

    (十

    )清算报告

    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作

    出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

    计,并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上,

    并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

    (十

    )中国证监会规定的其他信息。

    六、信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定

    专门部门及

    高级管理人员

    负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息

    披露内容与格式准则

    等法规

    的规定。

    金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

    定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

    基金定期报告

    更新的招募说明书

    、基金产品资料概要、基金清算报告

    等公开披

    露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人

    进行书面或电子确认

    基金管理人、基金托管人应当在指定

    媒介

    中选择披露信息的报刊。

    基金管理

    人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并

    保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定

    媒介

    上披露信息外,还可以

    根据需要

    在其他公共

    媒介

    披露信息,但是其他公共

    媒介

    不得早于指定

    媒介

    披露信息,并且

    在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

    业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后

    10

    年。

    七、信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

    规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

    八、暂停或延迟披露基金信息的情形

    1

    、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营

    业时;

    2

    不可抗力;

    3

    、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

    九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

    第十六部分 风险揭示

    投资于本基金的主要风险有:

    一、市场风险

    证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主

    要包括:

    1

    政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区

    发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

    2

    经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈

    周期性变化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

    3

    、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

    4

    通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能

    会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

    5

    再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投

    资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。

    、信用风险

    信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主

    体信用状况恶化,导

    致信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括

    证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

    三、

    管理风险

    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作

    失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:

    1

    决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督

    检查过程中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;

    2

    操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失

    误等人为因素而可能导致的损失;

    3

    技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。

    、流动性风险

    流动性风险可视为一种综合性风险,它是其他风险在基金管理和公司整体经

    营方面的综合体现。中国的证券市场还处在初期发展阶段,在某些情况下某些投

    资品种的流动性不佳,由此可能影响到基金投资收益的实现。开放式基金要随时

    应对投资者的赎回,如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资

    金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回

    时,如果基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风

    险,可能影响基金

    份额净值。

    本基金的主要流动性风险及其管理方法如下:

    1

    )基金申购、赎回安排

    具体请参见基金合同

    第六部分

    基金份额的申购与赎回

    和本招募说明书

    “第

    部分

    基金份额的申购

    赎回

    ,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

    投资者应当了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险相匹

    配。

    2

    )拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金投资于国内依法发行的

    债券(包括

    国债、金融债、地方政府债、企业

    债、、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可分离交

    易的纯债部分、次级债

    资产支持证券、

    债券回购、银行存款(包括协

    议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单及国债期货等法律

    法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具

    但须符合中国证监会的相关规

    拟投资市场、行业及资产的流动性良好。

    根据过往经验统计,绝大部分时间

    上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇到极端市场情况时,基金管理人会

    按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流动性风险应对措施,保护基金投

    资者的合法权益。

    3

    )巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措

    施:

    ①部分延期赎回,并有权对单个基金份额持有人当日申请赎回的份额超过前

    一开放日基金总份额

    40%

    的部分延期办理;

    连续

    2

    个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

    可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不

    得超过

    20

    个工作日;

    中国证监会认定的其他措施。

    4

    )实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可

    依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申

    请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但

    不限于:

    延期办理巨额赎回申请

    具体请参见基金合同

    第六部分

    基金份额的申购与赎回

    中的

    “九

    、巨额

    赎回的情形及处理方式

    ,详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。

    在此情形下,投资人的部分赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回

    时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    暂停接受赎回申请

    具体请参见基金合同

    第六部分

    基金份额的申购与赎回

    中的

    “八

    、暂停

    赎回或延缓支付赎回款项的情形

    “九

    、巨额赎回的情形及处理方式

    ,详细

    了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

    ③延缓支付赎回款项

    具体请参见基金合同

    第六部分

    基金份额的申购与赎回

    中的

    “八

    、暂停

    赎回或延缓支付赎回款项的情形

    ,详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及

    程序。

    在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

    收取短期赎回费

    本基金还对持续持有期少于

    7

    日的投资者收取不低于

    1.5%

    的赎回费,并将

    上述赎回费全额计入基金财产。

    暂停基金估值

    投资人具体请参见基金合同

    第十

    部分

    基金资产估值

    中的

    、暂停

    估值的情形

    ,详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

    在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被暂

    停接受或被延缓支付赎回款项。

    ⑥摆动定价

    当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保

    基金估值的公平性。当基金采用摆动定价

    机制

    时,投资者申购或赎回基金份额时

    的基金份额净值,将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲

    击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利

    益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    中国证监会认定的其他措施。

    本基金特有风险

    根据本基金投资范围的规定,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产

    80%

    。本基金无法完全规避发债主体特别是、企业债的发债主体的信用

    质量变化造成的信用风险。

    本基金的投资范围包括资产支持证券,它是一种债券性质的金融工具,其向

    投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债

    券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所

    产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券。资产支持

    证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风

    险等。

    本基金

    投资国债期货,

    国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风

    险点。投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、基差风险、保证金风险、信

    用风险和操作风险。

    六、

    其他风险

    1

    随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些

    工具,基金可能会面临一些特殊的风险;

    2

    因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;

    3

    因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不

    完善而产生的风险;

    4

    因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

    5

    战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水

    平,从而带来风险;

    6

    其他意外导致的风险。

    第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更

    1

    、变更基金合同

    涉及

    法律法规规定或

    基金

    合同约定应经基金份额持有人

    大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

    定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

    基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2

    、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议

    生效后方可执行,

    自决议生效后

    2

    个工作

    日内在指定

    媒介

    公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,经履行相关程序后

    《基金合同》应当终止:

    1

    、基金份额持有人大会决定终止的;

    2

    、基金管理人、基金托管人职责终止,在

    6

    个月内没有新基金管理人、新

    基金托管人承接的;

    3

    、《基金合同》约定的其他情形;

    4

    、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1

    、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起

    30

    个工作日内

    成立

    基金财产

    清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

    督下进行基金清算。

    2

    、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

    管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

    员组成。基金财产清算小组可以聘用

    必要的工作人员。

    3

    、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4

    、基金财产清算程序:

    1

    )《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    2

    )对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    3

    )对基金财产进行估值和变现;

    4

    )制作清算报告;

    5

    )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

    报告出具法律意见书;

    6

    )将清算报告报中国证监会备案并公告

    7

    )对基金

    剩余

    财产进行分配

    5

    、基金财产清算的期限为

    6

    个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

    而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

    用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    基金财产按下列顺序清偿:

    1

    )支付清算费用;

    2

    )交纳所欠税款;

    3

    )清偿基金债务;

    4

    )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(

    1

    )-(

    3

    )项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程

    中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告

    应当

    具有证券、

    期货相关业务资格的

    会计师事务所审计

    并由律师事务所出具法律意见书后报中

    国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案

    5

    个工作日内由基金财产清算小组进行公告

    ,基金财产清算小组应当将清算报

    告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

    15

    年以上。

    第十八部分 基金合同的内容摘要

    第一部分

    基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务

    一、基金管理人

    (一)

    基金管理人简况

    名称:

    方正富邦基金管理有限公司

    住所:

    北京市西城区车公庄大街

    12

    号东侧

    8

    法定代表人:

    何亚刚

    设立日期:

    2011

    7

    8

    批准设立机关及批准设立文号:

    中国证监会

    证监许可

    2011

    1038

    组织形式:

    有限责任公司

    注册资本:

    6.6

    亿元人民币

    存续期限:

    持续经营

    联系电话:

    010

    -

    57303

    969

    (二)

    基金管理人的权利与义务

    1

    、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

    但不限于:

    1

    )依法募集

    金;

    2

    )自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

    并管理基金财产;

    3

    )依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

    准的其他费用;

    4

    )销售基金份额;

    5

    按照规定

    召集基金份额持有人大会;

    6

    )依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

    人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

    并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    7

    )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    8

    )选择、更换基金销售机构,对基金销售

    机构的相关行为进行监督和处

    理;

    9

    )担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

    并获得《基金合同》规定的费用;

    10

    )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    11

    )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    12

    )依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

    益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    13

    )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    14

    )以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

    实施其他法律行为;

    15

    )选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商

    、期货经纪机构

    或其他为基金提供服务的外部机构;

    16

    )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

    赎回、转换和非交易过户

    业务规则;

    17

    )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2

    、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

    但不限于:

    1

    )依法募集

    金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

    基金份额

    的发售、申购、赎回和登记事宜;

    2

    )办理基金备案手续;

    3

    )自《基金合同》生效之日起

    以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

    用基金财产;

    4

    )配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

    的经营方式管理和运作基金财产;

    5

    )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

    保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

    对所管理的不同基金分别

    管理,分别记账,进行证券投资;

    6

    )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

    不得利用基金财

    产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    7

    )依法接受基金托管人的监督;

    8

    )采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符

    合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金

    净值信息

    ,确定

    基金份额申购、赎回的价格;

    9

    )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    10

    )编制

    基金

    季度

    报告

    基金

    中期报告

    和基金

    年度

    报告;

    11

    严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

    及报告义务;

    12

    )保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意

    向等。除《基金法》、

    《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

    向他人泄露

    ,向审计、法律等外部专业顾问提供的除外

    13

    )按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

    人分配基金收益;

    14

    )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    15

    )依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

    会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    16

    )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

    资料

    15

    年以上;

    17

    )确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

    公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    18

    )组织并参加基金财产清算小组

    参与基金财产的保管、清理、估价、

    变现和分配;

    19

    )面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

    并通知基金托管人;

    20

    )因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

    权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21

    )监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

    人利益向基金托管人追偿;

    22

    )当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

    金事务的行为承担责任;

    23

    )以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

    他法律行为;

    24

    )基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

    生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期

    活期

    存款利

    息在基金募集期结束后

    30

    日内退还基金认购

    人;

    25

    )执行生效的基金份额持有人大会的

    决议

    26

    )建立并保存基金份额持有人名册;

    27

    )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金托管人

    (一)

    基金托管人简况

    名称:

    中国股份有限公司

    (

    简称:中国

    )

    住所:

    北京市西城区金融大街

    25

    法定代表人:

    田国立

    成立时间:

    2004

    09

    17

    组织形式

    股份有限公司

    注册资本:

    贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:

    持续经营

    批准设立机关和批准设立文号:

    基金托管资格批文及文号:

    中国证监会证监基字

    [1998]12

    (二)

    基金托管人的权利与义务

    1

    、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

    但不限于:

    1

    )自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

    保管基金财产;

    2

    )依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

    准的其他费用;

    3

    )监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

    金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

    情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    4

    )根据相关市场规则,为基金开设证券

    账户、资金账户等投资所需账户,

    为基金办理证券

    、期货

    交易资金清算

    5

    )提议召开或召集基金份额持有人大会;

    6

    )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    7

    )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2

    、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

    但不限于:

    1

    )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2

    )设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

    合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3

    )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

    确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

    基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

    保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    4

    )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

    产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金

    财产;

    5

    )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6

    )按规定开设基金财产的资金账户

    证券账户

    等投资所需账户

    ,

    按照《基

    金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    7

    )保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

    规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露

    ,向审计、法律等外

    部专业顾问提供的除外

    8

    )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

    基金份额净值、

    基金份

    额申购、赎回价格;

    9

    )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    10

    )对基金财务会计报告、

    基金

    季度

    报告

    基金

    中期报告

    和基金

    年度

    报告

    出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规

    定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托

    管人是否采取了适当的措施;

    11

    )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    15

    上;

    12

    )建立并保存基金份额持有人名册;

    13

    )按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    14

    )依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

    赎回款项;

    15

    )依据《基金法》、《基金合同

    》及其他有关规定,召集基金份额持有人

    大会或配合

    基金管理人、

    基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    16

    )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    17

    )参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

    分配;

    18

    )面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

    和银行

    业监督管理

    机构,并通知基金管理人;

    19

    )因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

    责任不因其退任而免除;

    20

    )按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己

    的义

    务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

    利益向基金管理人追偿;

    21

    )执行生效的基金份额持有人大会的决

    22

    )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    三、基金份额持有人

    基金投资者

    持有

    本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

    基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本

    基金

    基金份额持有人

    和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人

    作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1

    、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

    包括但不限于:

    1

    )分享基金财产收益;

    2

    )参与分配清算后的剩余基金财产;

    3

    )依法

    转让或者

    申请赎回其持有的基金份额;

    4

    )按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    5

    )出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

    审议事项行使表决权;

    6

    )查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    7

    )监督基金管理人的投资运作;

    8

    )对基金管理人、基金托管人、基金

    服务

    机构损害其合法权益的行为依

    法提起诉讼或仲裁;

    9

    )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2

    、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

    包括但不限于:

    1

    )认真阅读并遵守《基金合同》

    、招募说明书等信息披露文件

    2

    )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

    价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

    3

    )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    4

    交纳

    基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    5

    )在其持有的基金份额范围

    内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

    有限责任;

    6

    )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    7

    )执行生效的基金份额持有人大会的决

    8

    )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    9

    )遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业

    务规则;

    10

    )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    第二部分

    基金份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

    表有权代表基金份额持有人出

    席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

    额拥有平等的投票权。

    本基金份额持有人大会不设日常机构。

    一、召开事由

    1

    、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会

    ,法

    律法规或中国证监会另有规定的除外

    1

    )终止《基金合同》;

    2

    )更换基金管理人;

    3

    )更换基金托管人;

    4

    )转换基金运作方式;

    5

    调整

    基金管理人、基金托管人的报酬标准

    或提高销售服务费率

    6

    )变更基金类别;

    7

    )本基金与其他基金的合并;

    8

    )变更基金投资目标、范围或策略;

    9

    )变更基金份额持有人大会程序;

    10

    )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    11

    )单独或合计持有本基金总份额

    10%

    以上(含

    10%

    )基金份额的基金份

    额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

    要求召开基金份额持有人大会;

    12

    )对基金

    合同

    当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    13

    )法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

    持有人大会的事项。

    2

    、在法律法规

    规定

    和《基金合同》

    定的范围内且对基金份额持有人利益

    无实质性不利影响的前提下

    以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

    改,

    不需召开基金份额持有人大会:

    1

    )调低销售服务费;

    2

    )法律法规要求增加的基金费用的收取;

    3

    )调整本基金的申购费率、调低赎回费率

    或变更收费方式

    4

    )因相应的法律法规

    、证券

    /

    期货交易所或登记机构的相关业务规则、中

    国证监会的相关规定

    发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    5

    )对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

    重大

    变化;

    6

    )基金管理人、基金销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎

    回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

    7

    )增加份额类别,停止现有份额的销售,或调整基金份额分类办法及规

    则;

    8

    )本基金推出新业务或服务;

    9

    )按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

    他情形。

    二、会议召集人及召集方式

    1

    、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

    金管理人召集

    2

    、基金管理人未按规定召集或不能召

    时,由基金托管人召集

    3

    、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

    提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

    10

    日内决定是否召集,

    并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    60

    日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

    由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

    60

    日内召开并告知基金管理

    人,基金管理人应当配合。

    4

    、代表基金份额

    10%

    以上(含

    10%

    )的基金份额持有人就同一事项书面要

    求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

    自收到书面提议之日起

    10

    日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

    持有人代表和基金托管人。基金管理人

    决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    60

    日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额

    10%

    以上(含

    10%

    )的基

    金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

    人应当自收到书面提议之日起

    10

    日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

    金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

    之日起

    60

    日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5

    、代表基金份额

    10%

    以上(含

    10%

    )的基金份额持有人就同一事项要求召

    开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独

    或合计代

    表基金份额

    10%

    以上(含

    10%

    )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

    30

    日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

    基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

    6

    、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

    益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1

    、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前

    30

    日,在指定

    媒介

    告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    1

    )会议召开的时间、地点和会议形式;

    2

    )会议拟审议的

    事项、议事程序和表决方式;

    3

    )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    4

    )授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

    理有效期限等)、送达时间和地点

    5

    )会务常设联系人姓名及联系电话;

    6

    )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    7

    )召集人需要通知的其他事项。

    2

    、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

    系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3

    、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

    决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

    到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

    书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

    管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

    的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式

    通讯开会方式或法律法规、监管

    机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定

    1

    、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

    代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

    有人大会,基金管理人或

    基金

    托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

    会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

    1

    )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

    同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

    相符;

    2

    )经核对,汇总到会者出示的在

    权益登记日持有基金份额的凭证显示,

    有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

    一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

    金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

    3

    个月以后、

    6

    个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

    集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

    本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2

    、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票

    以召集

    人通知的非

    现场方式或基金合同约定的其他方式

    在表决

    截止

    日以前送达至召集

    人指定的地址。通讯开会应以

    召集人通知的非现场

    方式

    或基金合同约定的其他方

    进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    1

    )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在

    2

    个工作日内连

    续公布相关提示性公告;

    2

    )召集人按基金合同

    定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

    则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

    管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会

    议通知规定的方式收取基金份

    额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经

    通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

    3

    )本人直接出具

    表决

    意见或授权他人代表出具

    表决

    意见的,基金份额持

    有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

    二分之一(含二分之

    一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

    持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

    的基金份额持有人大会召开时间的

    3

    个月以后、

    6

    个月以内,就原定审议事项重

    新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

    一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

    表决意见

    4

    )上述第(

    3

    )项中直接出具

    表决

    意见的基金份额持有人或受托代表他人

    出具

    表决

    意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具

    表决

    意见的

    代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

    合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

    3

    、在不违反法律法规的前提下,基金份额持有人大会可通过

    网络、电话或

    其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进

    行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

    4

    、在不违反法律法规的前提下,基金份额持有人授权他人代为出席会议并

    表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会

    议召集人确定并在会议通知中列明。

    五、议事内容与程序

    1

    、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

    改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

    并、法律法规及《基金合同》规

    定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

    额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

    当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2

    、议事程序

    1

    )现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

    布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

    大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的

    代表主持;如果基金管理人授权

    代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

    代理人所持表决权的

    50%

    以上(含

    50%

    )选举产生一名基金份额持有人作为该次

    基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

    额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

    (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

    姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

    2

    )通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前

    30

    日公布提案,在所通知的表决

    截止日期后

    2

    个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

    机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1

    、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

    决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第

    2

    项所规定的须以

    特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2

    、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代

    理人所持

    表决权

    三分之二

    以上(含

    三分之二

    )通

    过方可做出。转换基金运作方式、更换

    基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并

    以特别

    决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

    符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

    符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

    为弃权表决,但应当计入出具

    表决

    意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会

    的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

    审议、逐项表决。

    在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

    准。

    七、计票

    1

    、现场开会

    1

    )如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

    人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

    金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

    理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

    后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

    人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    2

    )监票人应当在基金份额持有人表决后立即进

    行清点并由大会主持人当

    场公布计票结果。

    3

    )如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

    疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

    重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

    点结果。

    4

    )计票过程应由公证机关予以公证

    基金管理人或基金托管人拒不出席

    大会的,不影响计票的效力。

    2

    、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

    托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

    行计票,并由

    公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

    表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起

    5

    日内报中国证监会

    备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起

    2

    个工作

    日内在

    指定媒介

    上公告。如

    果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

    文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

    大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

    人、基金托管人均有约束力。

    九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

    条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管

    规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部

    分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

    第三部分

    基金收益分配原则、执行方式

    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投

    资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

    相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

    已实现收益的孰低数。

    三、基金收益分配原则

    1

    、在符合有关基金分红条件的前提下,

    本基金管理人可以根据实际情况进

    行收益分配,具体分配方案以公告为准。

    若《基金合同》生效不满

    3

    个月可不进

    行收益分配;

    2

    、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

    金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者

    不选择,本基金默

    认的收益分配方式是现金分红;

    3

    、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的

    基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值

    4

    由于本基金

    A

    类基金份额不收取销售服务费,而

    C

    类基金份额收取销售

    服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每

    一基金份额享有同等分配权;

    5

    、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    四、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    1

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,

    依照《信

    息披露办法》的有关规定

    在指定

    媒介

    公告。

    3

    、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    六、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

    资者的现金红利小于一定金额,不足

    支付银行转账或其他手续费用时,基金登

    记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为

    相应类别的

    基金份额。红利再投

    资的计算方法,依照《业务规则》执行。

    第四部分

    与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

    一、基金费用的种类

    1

    、基金管理人的管理费;

    2

    、基金托管人的托管费;

    3

    C

    类基金份额的销售服务费;

    4

    、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5

    、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费

    诉讼费

    和仲裁费

    6

    、基金份额持有人大会费用

    (包括但不限于场地费、会计师费、律师费和

    公证费)

    7

    、基金的证券

    /

    期货

    交易费用;

    8

    、基金的银行汇划费用;

    9

    基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10

    、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

    费用。

    2

    、在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红

    利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红

    资金的划付。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1

    、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的

    0.30

    %

    年费率计提。管理费的计算

    方法如下:

    H

    0.30

    当年天数

    H

    为每日应计提的基金管理费

    E

    为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

    的财务数据,自动在月初

    5

    个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

    金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

    公休

    日等,支付日期顺延。

    费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

    人协商解决。

    2

    、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的

    0.10

    %

    的年费率计提。托管费的计

    算方法如下:

    H

    0.10

    当年天数

    H

    为每日应计提的基金托管费

    E

    为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

    的财务数据,自动在月初

    5

    个工作日内、按照指定的账户路径进

    行资金支付,基

    金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休

    日等,支付日期顺延。

    费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

    人协商解决。

    3

    C

    类基金份额的销售服务费

    本基金

    A

    类基金份额不收取销售服务费,

    C

    类基金份额的销售服务费年费率

    0.

    2

    0

    %

    。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

    基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作

    专项说明。销售服务费

    的计算

    方法

    如下:

    H=E

    ×

    0.

    2

    0%

    ÷当年天数

    H

    C

    类基金份额每日应计提的销售服务费

    E

    C

    类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对

    一致的财务数据,自动在月初

    5

    个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,

    基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

    公休

    日等,支付日期顺

    延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金

    托管人协商解决。

    上述

    一、基金费用的种类

    中第

    4

    10

    项费用,根据有关法规及相应协议

    定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1

    、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

    基金财产的损失;

    2

    、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3

    、《基金合同》生效前的相关费用;

    4

    、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

    目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

    行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

    缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

    第五部分

    基金财产的投资方向和投资限制

    、投资范围

    本基金投资于国内依法发行的

    债券(包括

    国债、金融债、地方政府债、企业

    债、、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可分离交

    易的纯债部分、次级债

    资产支持证券、

    债券回购、银行存款(包括协

    议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单及国债期货等法律

    法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规

    定。

    本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分

    离交易的纯债部分除外)、可交换债券投资。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

    程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:

    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

    80%

    。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有

    现金或者

    到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

    5%

    ,其中现金

    不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履

    行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

    、投资策略

    本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用,

    主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略,在严格控制流动性风

    险、利率风险以及信用风险的基础上,灵活应用类属资产配置策略、组合久期配

    置策略、息差策略、个券选择策略等,在合理管理并严格控

    制组合风险的前提下,

    获得债券市场的整体回报率及超额收益。

    1

    、类属资产配置策略

    本基金根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断,通过分析各类属

    资产的相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流动性风险管理等因素来

    确定各类属配置比例。通过情景分析的方法,判断各个债券类属的预期持有期回

    报,在不同债券品种之间进行配置。

    在类属资产配置层面上,本基金根据市场和类属资产的信用水平,在判断各

    类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上,将市场

    细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债

    等子市场。结合

    各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在目标久期管理的基础上,运

    用修正的均值

    -

    方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,

    确定类属资产的最优权重。

    2

    、组合久期配置策略

    本基金通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;

    当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保

    组合收益超过基准收益。根据操作,具体包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于

    收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    在目标久期的执行过程中,将特别注意对信用风险、流动性风

    险及类属资产

    配置的管理,以使得组合的各种风险在控制范围之内。

    3

    、息差策略

    本基金将通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,适当运用杠杆

    息差方式以期获取超额收益。选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,

    活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。

    4

    、个券选择策略

    在个券选择过程中,本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场

    收益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建

    具体的个券组合。

    5

    、信用债投资策略

    在信用债的选择方面,本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级

    和市场利差分析等判断,并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价

    值,加强对企业债、等品种的投资,通过对信用利差的分析和管理,获取

    超额收益。

    本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同,密切关注

    两个市场之间的利差波动情况,积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。

    6

    、资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及

    质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性

    等影响资产支持证券价值

    的因素

    估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资

    产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量

    化定价模型,评估其相对投资价值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,做

    出相应的投资决策。

    7

    、国债期货投资策略

    本基金将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏观经济形

    势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、

    国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础

    上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。同时,在符合相关法律法规的前提下,

    本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,通过国债期货对债券的多头替代

    和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债券的多空比例调整,以期获取组合的

    稳定收益。

    、投资限制

    1

    、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    1

    本基金投资

    券资产的比例不低于基金资产的

    80%

    2

    本基金

    每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,

    保持不低于基金资产净值

    5%

    的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现

    金不包括结算备付金、存出保证金

    应收申购款等;

    3

    )本基金持有一家公司

    发行

    证券

    ,其市值不超过基金资产净值的

    10

    %;

    4

    )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

    券的

    10

    ,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此

    条款规定的比例限制

    5

    )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不

    得超过

    基金资产净值的

    10

    %;

    6

    )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

    20

    %;

    7

    )本基金持有的同一

    (

    指同一信用级别

    )

    资产支持证券的比例,不得超过

    该资产支持证券规模的

    10

    %;

    8

    )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

    证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的

    10

    %;

    9

    )本基金应投资于信用级别评级为

    BBB

    以上

    (

    BBB)

    的资产支持证券。

    基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

    级报告发布之日起

    3

    个月内予以全部卖出;

    1

    0

    )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

    金资产净值的

    40%

    ,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

    1

    年,

    债券回购到期后不得展期

    1

    1

    )本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

    值的

    15%

    ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

    外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

    产的投资;

    1

    2

    )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

    手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金

    合同约定的投资范

    围保持一致;

    1

    3

    )本基金资产总值不超过基金资产净值的

    140%

    本基金参与国债期货投资,需遵循下列(

    1

    4

    -

    1

    7

    )的投资组合限制:

    1

    4

    )在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资

    产净值的

    15%

    1

    5

    )在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有

    的债券总市值的

    30%

    1

    6

    )基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、

    卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例

    的有关约定;

    17

    )本基金在任何交

    易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金

    额不得超过上一交易日基金资产净值的

    30%

    1

    8

    法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述(

    2

    )、(

    9

    )、(

    11

    )、(

    12

    )情形之外,因证券

    /

    期货

    市场波动、

    证券发

    行人

    合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

    规定

    投资比例的,基金管理人应当在

    10

    个交易日内进行调整

    但中国证监会

    规定的特殊情形除外。

    法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起

    6

    个月内使基金的投资组合比例符

    合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

    基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

    起开始。

    法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消

    或变更

    上述限制,如适用于本基金,基金管理人

    履行适当程序后,则本基金投资

    不受

    上述规定

    限制

    或以变更后的规定为准

    2

    禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    1

    )承销证券;

    2

    违反规定

    向他人贷款或者提供担保;

    3

    )从事承担无限责任的投资;

    4

    )买卖其他基金份额,但是

    中国证监会

    另有规定的除外;

    5

    )向其基金管理人、基金托管人出资;

    6

    )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    7

    )法律

    、行政

    法规

    中国证监会规定禁止的其他活动

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

    者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

    额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估

    机制,按

    照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律

    法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

    上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,

    基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定

    执行。

    、业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:中债综合全价(总值)指数收益率×

    90%+

    银行活期存

    款利率(税后)×

    10%

    中债综合全价(总值)指数由中央国债登

    记结算有限责任公司编制,该指数

    旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交

    易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由

    于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的

    80%

    ,每个交易日日终

    在扣除国债

    期货合约需缴纳的交易保证金后

    持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不

    低于基金资产净值的

    5%

    ,采用

    90%

    作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,

    10%

    作为现金资产所对应的权重,可以较好的反映本基金的风险收益特征。

    如果指数编制机构变更或停止中债综合全价(总值)指数的编制及发布,或

    者中债综合全价(总值)指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大

    变更等原因导致中债综合全价(总值)指数不宜继续作为基准指数,或者有更权

    威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于

    本基金的业绩比较基准时,则本基金管理人可以与基金托管人协商一致并按照监

    管部门要求履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份

    额持有人大会。

    、风险收益特征

    本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于

    混合

    型基金和股票型基金。

    、基金管理人代表基金行

    相关

    权利的处理原则及方法

    1

    、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使

    相关

    权利,保护基金份

    额持有人的利益;

    2

    、有利于基金财产的安全与增值;

    3

    、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

    人牟取任何不当利益。

    第六部分

    基金资产净值的计算方式和公布方式

    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券

    /

    期货

    交易场所的交易日以及国家法律

    法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

    二、估值对象

    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、

    同业存单、国债期货合约、

    其它投资等资产及负债。

    三、估值原则

    基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会

    计准则》、监管部门有关规定。

    (一)

    对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值

    日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资

    产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

    量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

    日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允

    价值。

    与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值

    为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

    的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

    为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

    溢价或折价。

    (二)

    对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够

    可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

    值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

    或取得不切实可行

    的情况下,才可以使用不可观察输入值。

    (三)

    如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,

    使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在

    0.25%

    以上的,应对估值

    进行调整并确定公允价值。

    、估值方法

    本节所称的固定收益品种,是指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳

    证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、地方

    政府债、金融债、企业债、、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据、

    央行票据、公开发行的次级债、可分离交易的纯债部分、资产支持证券、

    同业存单等债券

    品种。

    1

    、证券交易所上市的有价证券的估值

    1

    )交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(本基金合同另有

    规定的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行

    估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;

    2

    )交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方

    估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;

    3

    )交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;

    4

    )交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

    交易所挂牌转让的资

    产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以

    可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    5

    )对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的

    情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场

    报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的

    公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定

    其公允价值。

    2

    、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

    难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    3

    对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供

    的相应品种当日的估值净价估值。

    对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第

    三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

    投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的

    按照长待偿期所对应的价格进行估值。

    对银行间市场未上市,且第三方估值机构

    未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期

    间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

    4

    、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券

    所处的市场分别估

    值。

    5

    、基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选

    定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。

    6

    、本基金投资国债期货,一般以国债期货估值日的结算价估值。估值当日

    无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

    价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规定。

    7

    、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8

    、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆

    动定价机制,以

    确保基金估值的公平性。

    9

    、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

    按国家最新规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

    对方,共同查明原因,双方协商解决。双方应

    以约定的方法、程序和相关法律法

    规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

    承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

    计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

    基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

    、估值程序

    1

    、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

    该类

    基金资产净值除以当日

    基金份额的余额数量计算,精确到

    0.0001

    元,小数点后第

    5

    位四舍五入。基

    金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制

    ,具体可参见相关公

    。国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人

    每个工作日计算基金资产净值及

    各类基金份额的

    基金份额净值,

    并按规定公告。

    2

    、基金管理人应每个工作日对基金资产估值

    但基金管理人根据法律法规

    或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

    各类基金份额的

    基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

    由基金管理人对外公布。

    第七部分

    基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    一、《基金合同》的变更

    1

    、变更基金合同

    涉及

    法律法规规定或本

    基金

    合同约定应经基金份额持有

    人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规

    规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人

    和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2

    、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议

    生效后方可执行,

    自决议生效后

    2

    个工作

    日内在指定

    媒介

    公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,经履行相关程序后

    《基金合同》应当终止:

    1

    、基金份额持有人大会决定终止的;

    2

    、基金管理人、基金托管人职责终止,在

    6

    个月内没有新基金管理人

    、新

    基金托管人承接的;

    3

    、《基金合同》约定的其他情形;

    4

    、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1

    、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起

    30

    个工作日内

    成立

    基金财产

    清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

    督下进行基金清算。

    2

    、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

    管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

    员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3

    、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负

    责基金财产的保管、清理、

    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4

    、基金财产清算程序:

    1

    )《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    2

    )对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    3

    )对基金财产进行估值和变现;

    4

    )制作清算报告;

    5

    )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

    报告出具法律意见书;

    6

    )将清算报告报中国证监会备案并公告

    7

    )对基金

    剩余

    财产进行分配

    5

    、基金财产清算的期限为

    6

    个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

    而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

    用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    基金财产按下列顺序清偿:

    1

    )支付清算费用;

    2

    )交纳所欠税款;

    3

    )清偿基金债务;

    4

    )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(

    1

    )-(

    3

    )项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告

    应当

    具有证券、

    期货相关业务资格的

    会计师事务所审计

    并由律师事务所出具法律意见书后报中

    国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案

    5

    个工作日内由基金财产清算小组进行公告

    ,基金财产清算小组应当将清算报

    告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

    15

    年以上。

    第八部分

    争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基

    金合同》有关的一切争

    议,

    应经友好协商解决。

    如经友好协商未能解决的,

    任何一方均有权将争议提交

    中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地

    点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另

    有规定,仲裁费由败诉方承担。

    争议处理期间,基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤

    勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    第九部分

    基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》是约定

    基金合同当事人

    之间权利义务关系的法律文件。

    1

    、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或

    授权代表签字

    或盖章

    并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案

    手续,并经中国证监会书面确认后生效。

    2

    、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会

    备案

    并公告之日止。

    3

    、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

    有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

    4

    、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理

    人、基金托管人各持有二份,每

    份具有同等的法律效力。

    5

    、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

    构的办公场所和营业场所查阅。

    第十九部分 托管协议的内容摘要

    第一部分

    托管协议当事人

    (一)基金管理人

    名称:方正富邦基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街

    12

    号东侧

    8

    办公地址:北京市西城区车公庄大街

    12

    号东侧

    8

    邮政编码:

    100037

    法定代表人:

    何亚刚

    成立日期:

    2011

    7

    8

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔

    2011

    1038

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:

    6.6

    亿

    人民币

    存续期间:

    持续经营

    经营范围:

    公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

    (二)基金托管人

    名称:中国股份有限公司

    (

    简称:中国

    )

    住所:北京市西城区金融大街

    25

    办公地址:北京市西城区闹市口大街

    1

    号院

    1

    号楼

    邮政编码:

    100033

    法定代表人:

    田国立

    成立日期:

    2004

    09

    17

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字

    [1998]12

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:

    贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

    办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

    卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

    提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中

    国监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

    第二部分

    基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

    投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择

    标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托

    管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标

    准的

    约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,

    本基金投资于国内依法发

    行的

    债券(包括

    国债、金融债、地方政府债、企业债、、央行票据、中期

    票据、短期融资券(含超短期融资券)、可分离交易的纯债部分、次级债

    资产支持证券、

    债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等

    其它银行存款)、同业存单及国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的

    其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

    本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分

    离交易的纯债部分除外)、可交换债券投资。

    本基金的投资组合比例为:

    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

    80%

    。每个交易

    日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者

    到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

    5%

    ,其中现金

    不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履

    行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

    投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    1

    本基金投资

    债券资产的比例不低于基金资产的

    80%

    2

    本基金

    每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,

    保持不低于基金资产净值

    5%

    的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现

    金不包括结算备付金、存出保证金

    应收申购款等;

    3

    )本基金持有一家公司

    发行

    证券

    ,其市值不超过基金资产净值的

    10

    %;

    4

    )本基金管理人管理的

    且在本基金托管人处托管的

    全部基金持有一家公

    司发行的证券,不超过该证券的

    10

    ,完全按照有关指数的构成比例进行证券

    投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制

    5

    )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

    基金资产净值的

    10

    6

    )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

    20

    %;

    7

    )本基金持有的同一

    (

    指同一信用级别

    )

    资产支持证券的比例,不得超过

    该资产支持证券规模的

    10

    %;

    8

    )本基金管理人管理的

    且在本基金托管人处托管的

    全部基金投资于同一

    原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的

    10

    %;

    9

    )本基金应投资于信用级别评级为

    BBB

    以上

    (

    BBB)

    的资产支持证券。

    基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

    级报告发布之日起

    3

    个月内予以全部卖出;

    10

    )本基

    金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

    金资产净值的

    40%

    ,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

    1

    年,

    债券回购到期后不得展期;

    11

    )本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

    值的

    15%

    ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

    外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

    产的投资;

    12

    )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

    手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范

    保持一致;

    13

    )本基金资产总值不超过基金资产净值的

    140%

    本基金参与国债期货投资,需遵循下列(

    14

    -

    17

    )的投资组合限制:

    14

    )在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资

    产净值的

    15%

    15

    )在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有

    债券总市值的

    30%

    16

    )基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、

    卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例

    的有关约定;

    17

    )本基金在任何交易日内交易(不包

    括平仓)的国债期货合约的成交金

    额不得超过上一交易日基金资产净值的

    30%

    18

    法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    本基金在开始进行期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就期

    货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》

    除上述(

    2

    )、(

    9

    )、(

    11

    )、(

    12

    )情形之外,因证券

    /

    期货市场波动、

    证券发

    行人

    合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

    规定

    投资比例的,基金管理人应当在

    10

    个交易日内进行调整

    但中国证监会

    规定的特殊情形

    除外。

    法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起

    6

    个月内使基金的投资组合比例符

    合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

    基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

    开始。

    法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消

    或变更

    上述限制,如适用于本基金,基金管理人

    履行适当程序后,则本基金投资

    不受

    上述规定

    限制

    或以变更后的规定为准

    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托

    管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

    者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

    额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

    按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法

    律法规予以披露。重大关联交易应提交基

    金管理人董事会审议,并经过三分之二

    以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

    管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金

    托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债

    券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应

    严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督

    基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交

    易。基金管理

    人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定

    前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

    如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算

    方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前

    3

    个工作日内与

    基金托管人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行

    交易,并

    负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承

    担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与

    基金管

    理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对

    相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。

    基金托管人则根据银行间

    债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

    有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金

    管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    )基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

    资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开

    支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

    露、基金宣传推介材料中登载基金业

    绩表现数据等进行监督和核查。

    )基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

    反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示

    等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监

    督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式

    给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及

    纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权

    随时对通知事项进行复查,督促基金管

    理人改正。基金管理人对基金托管人通知

    的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    )基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》

    和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人

    应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托

    管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金

    监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    )若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

    行政法

    规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管

    理人,由此造成的损失由基金管理人承担。

    )基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

    同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

    当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等

    手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基

    金托管人应报告中国证监会。

    第三部分

    基金管理人对基金托管人的业务核查

    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括

    基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

    证券账户等投资所需

    账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根

    据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

    账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

    违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通

    知基金托管人限期纠正。基金托

    管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金

    管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在

    上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改

    正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资

    料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

    人并改正。

    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

    同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

    当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使

    监督权,或采取拖延、欺诈等手段

    妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

    理人应报告中国证监会。

    第四部分

    基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1.

    基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2.

    基金托管人应安全保管基金财产。

    3.

    基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户

    证券账户等投资所需账户。

    4.

    基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整

    与独立。

    5.

    基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情

    况双方可另行协商解决。基金

    托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处

    分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任

    公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或

    交易

    /

    登记结算机构扣收

    交易费、

    结算费和账户维护费等费用)。

    6.

    对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确

    定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管

    人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,

    基金

    管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责

    任。

    7.

    除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托

    管基金财产。

    (二)基金募集期间及募集资金的验资

    1.

    基金募集期间募集的资金应存于基金管理人的“基金募集专户”。该账户

    由基金管理人开立并管理。

    2.

    基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、

    基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

    将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时

    间内,聘请

    具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

    出具的验资报告由参加验资的

    2

    名或

    2

    名以上中国注册会计师签字方为有效。

    3.

    若基金募集期限届满,未能达到

    基金备案

    的条件,由基金管理人按规定办

    理退款等事宜。

    (三)基金银行账户的开立和管理

    1.

    基金托管人可以

    基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据

    基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人

    保管和使用。

    2.

    基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

    人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其

    他银行账户;亦不得使用基金

    的任何账户进行本基金业务以外的活动。

    3.

    基金银行账户的开立和管理应符合监督管理机构的有关规定。

    4.

    在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户

    办理基金资产的支付。

    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1.

    基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与

    基金联名的证券账户。

    2.

    基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托

    管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

    得使用基金的任何账

    户进行本基金业务以外的活动。

    3.

    基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的

    管理和运用由基金管理人负责。

    证券账户开户费由基金管理人先行垫付

    ,

    待托管产品启始运营后

    ,

    基金管理

    人可向基金托管人发送划款指令

    ,

    将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基

    金管理人。

    4.

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立

    结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的

    一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交

    收资金等的收取按照中国证券登记

    结算有限责任公司的规定以及基金管理人与

    基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。

    5.

    账户注销时,由基金管理人依据中国证券登记结算

    有限责任

    公司相关规定,

    委托有交易关系的负责办理。销户完成后,基金管理人需将相关证明提

    供至基金托管人。账户注销期间如

    需基金托管人提供配合的,基金托管人应予以

    配合。

    6

    .

    若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其

    他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

    托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

    (五)债券托管专户的开设和管理

    《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

    行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民

    银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债

    券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结

    算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主

    协议。

    (六)其他账户的开立和管理

    1.

    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金

    合同》约定的其他投资品种的投资

    业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由

    基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有

    关账户。该账户按有关规则使用并管理。

    2.

    法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券、银行

    存款开户证实书

    等有价凭证由基金托管

    人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国

    证券登记结算有限责任公司上海分公司

    /

    深圳分公司

    /

    北京分公司或票据营业中

    心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等

    有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人

    对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金

    签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分

    别由基金管理人、基金托管人保管。

    除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包

    括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大

    合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

    基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,

    并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合

    同》终止后

    15

    年。

    第五部分

    基金资产净值计算和会计核算

    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

    1.

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额净值是

    按照每个交易日闭市后,各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的

    余额数量计算,精确到

    0.0001

    元,

    基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值

    精度应急调整机制,具体可参见相关公告。

    小数点后第五位四舍五入。国家另有

    规定的,从其规定。

    基金管理人

    每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,

    并按规定公告。

    2.

    基金管理人应每

    交易日对基金资产估值

    但基金管理人根据法律法规或

    《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金

    资产估值后,

    将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

    由基金管理人对外公布。

    (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理

    1.

    估值对象

    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、

    同业存单、国债期货合约、

    其它投资等资产及负债。

    2.

    估值方法

    本节所称的固定收益品种,是指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳

    证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、地方

    政府债、金融债、企业债、、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据、

    央行票据、公开发行的次级债、可分离交易的纯债部分、资产支持证券、

    同业存单等债券品种。

    1

    )证券交易所上市的有价证券的估值

    1

    )交易所上市交易或挂牌转让的

    不含权

    固定收益品种(基金合同另有规定

    的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种

    当日

    的估值净价

    进行

    估值,

    具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;

    2

    )交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估

    值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;

    3

    )交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;

    4

    )交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

    交易所挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以

    可靠计量公允价值的情况下,按成本估值

    5

    )对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情

    况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报

    价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公

    允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其

    公允价值。

    2

    )首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技

    术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    3

    对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提

    供的相应品种当日的估值净价估值。

    对银行间市场上

    含权的固定收益品种,按照

    第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于

    含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权

    的按照长待偿期所对应的价格进行估值。

    对银行间市场未上市,且第三方估值机

    构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市

    期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值

    4

    )同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别

    估值。

    5

    )基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;

    选定的第三方估值

    机构未提供估值价格的,按成本估值。

    6

    )本基金投资国债期货,一般以国债期货估值日的结算价估值。估值当

    日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结

    算价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规定。

    7

    )如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,

    基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

    值。

    8

    )当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,

    以确保基金估值的公平性。

    9

    )相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有

    新增事项,

    按国家最新规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

    对方,共同查明原因,双方协商解决。双方应以约定的方法、程序和相关法律法

    规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

    承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

    计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

    基金管理人对基金资产

    净值的计算结果对外予以公布。

    3.

    特殊情形的处理

    1

    、基金管理人或基金托管人按估值方法的第

    7

    项进行估值时,所造成的

    误差不作为基金资产估值错误处理。

    2

    、由于不可抗力,或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银行或

    基金份额登记机构发送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必

    要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成的基金资产估

    值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应

    积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

    (三)

    基金份额净值错误的处理方式

    1.

    当任一类基金份额的基金份额净值小数点后

    4

    位以内

    (

    含第

    4

    )

    发生差错

    时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予

    以纠正,通报

    金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;各类基金份

    额的基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的

    0.25%

    时,基金管理人应当

    通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的

    0.5%

    时,

    基金管理人应当公告

    并报中国证监会备案

    ;当发生净值计算错误时,由基金管理

    人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔

    付,基金管理人按

    差错情形,有权向其他当事人追偿。

    2.

    当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔

    偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后

    按以下条款进行赔偿:

    (1)

    本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,

    如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

    行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的

    损失,由基金管理人负责赔付。

    (2)

    若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而

    且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值

    出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付

    赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照

    管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

    (3)

    如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新

    计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以

    基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成

    的损失,由

    基金管理人负责赔付。

    (4)

    由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

    进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

    基金管理人负责赔付。

    3.

    由于证券

    、期货

    交易所

    登记结算公司

    、存款银行或基金份额登记机构

    送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采

    取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净

    值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管

    人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造

    成的影响。

    4.

    基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,

    以基金管理人计算结果为准。

    5.

    前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有

    通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

    (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形

    1

    、基金投资所涉及的证券

    、期货

    交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

    营业时;

    2

    、因不可抗力

    或其他情形

    致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

    资产价值时;

    3

    、当前一估值日基金资产净值

    50%

    以上的资产出现无可参考的活跃市场价

    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

    认后,基金管理人应当暂停估值

    4

    法律法规、

    中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    (五)基金会计制度

    按国家有关部门规定的会计制度执行。

    (六)基金账册的建立

    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人和基金

    托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托

    管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

    符,暂时无法查找到错账的原因而影响

    到基金资产净值的计算和公告的,以基金

    管理人的账册为准。

    (七)基金财务报表与报告的编制和复核

    1.

    财务报表的编制

    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

    2.

    报表复核

    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核

    对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

    一致。

    3.

    财务报表的编制与复核时间安排

    (1)

    报表的编制

    基金管理人应当在每月结束后

    5

    个工作日内完成月度报表的编制;在每个季

    度结束之日起

    15

    个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起

    个月

    内完成基金

    中期

    报告的编制;在每年结束之日起

    三个月

    内完成基金年度报告

    的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过

    具有证券、期货相关业务资格的

    会计师事务所

    审计。《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当

    期季度报告、

    中期

    报告或者年度报告。

    (2)

    报表的复核

    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核

    ,基金托

    管人在复核后向基金管理人进行书面或电子确认

    ;基金托管人在复核过程中,发

    现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,

    调整以国家有关规定为准。

    基金管理人应留足充

    分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。

    (八)基金管理人应在编制季度报告、

    中期

    报告或者年度报告之前及时向基

    金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

    第六部分

    基金份额持有人名册的登记与保管

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

    基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基

    金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于

    15

    年。

    如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。

    在基金托管人要求或编制

    中期报告

    年度报告

    前,基金管理人应将有关资料

    送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。

    基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

    用途,并应遵守保密义务。

    第七部分

    争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、

    调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲

    裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

    裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力

    除非仲裁裁决另有规定,

    仲裁费

    用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续

    忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额

    持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

    第八部分

    托管协议的修改与终止

    (一)托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其

    内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会

    备案。

    (二)托管协议终止的情形

    1.

    《基金合同》终止;

    2.

    基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

    3.

    基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理

    人接管基金管理权;

    4.

    发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

    (三)基金财产的清算

    1

    、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起

    30

    个工作日内

    成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

    督下进行基金清算。

    2

    、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

    管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

    员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3

    、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4

    、基金财产清算程序:

    1

    )《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    2

    )对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    3

    )对基金财产进行估值和变现;

    4

    )制作清算报告;

    5

    )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

    报告出具法律意见书;

    6

    )将清算报告报中国证监会备案并公告;

    7

    )对基金剩余财产进行分配。

    5

    、基金财产清算的期限为

    6

    个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

    而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

    6

    、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

    用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    7

    、基金财产清算剩余资产的分配

    基金财产按下列顺序清偿:

    1

    )支付清算费用;

    2

    )交纳所欠税款;

    3

    )清偿基金债务;

    4

    )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(

    1

    )-(

    3

    )项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    8

    、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告

    应当

    具有证券、

    期货相关业务资格的

    会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中

    国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案

    5

    个工作日内由基金财产清算小组进行公告

    ,基金财产清算小组应当将清算报

    告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上

    9

    、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

    15

    年以上。

    第二十部分 对基金份额持有人的服务

    对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列

    的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。

    主要服务内容如下:

    一、基金份额持有人登记服务

    基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。基金管理人将配备安全、完善

    电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的

    登记、管理、托管与转托管;基金转换和非交易过户;基金份额持有人名册的管

    理;基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。

    二、交易资料的寄送

    每次交易结束后,投资人应在

    T+2

    日后通过销售机

    构的网点查询和打印确

    认单;每季度结束后基金管理人向有需求的投资者提供电子或纸质对账单;资料

    不详导致无法寄送及投资者主动要求取消寄送的除外。

    三、客户服务中心电话服务

    基金份额持有人可通过全国统一客服热线:

    4008180990

    (免长途话费)享受

    以下服务。

    1

    、自动语音服务

    客户服务中心提供

    24

    小时自动语音查询服务。基金份额持有人可进行基金

    账户余额、申购与赎回交易情况查询、基金产品与相关服务等信息的查询。

    2

    、人工服务

    客户服务中心提供每周五天,每天不少于

    8

    小时的人工热线咨询服务(法定

    节假日除外)。基金份额持有

    人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、服务投

    诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。

    四、网络在线服务

    基金份额持有人通过基金管理人网站(

    www.founderff.com

    )可享受以下服务:

    1

    、网上交易服务

    个人投资者通过基金管理人网站

    www.founderff.com

    可以办理账户资料修改、

    交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。有关基金网上交易的

    具体业务规则请登录公司网站查询。

    2

    、查询服务

    基金份额持有人登录基金管理人网站(

    www.founderff.com

    ),通过基金账号

    (或开户证件号码)和查询密码,可享受账户查询等在线服务。

    3

    、信息咨询服务

    投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法

    律文件、基金管理人基金公告、最新动态等。

    五、定期定额投资计划

    基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额

    投资计划,投资者可以通过固定销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资

    计划的规则请参见相关公告。

    六、信息定制服务

    基金份额持有人可以登录基金管理人网站(

    www.founderff.com

    ),或拨打客

    服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式

    按基金份额持有人的定制提供信息。可定制的信息包括:每日基金资产净值、每

    笔交易确认、电子对账单等。基金管理人可以根据实际业务需要,调整定制信息

    的条件、方式和内容。

    七、投资者投诉受理服务

    投资者可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站

    留言栏目、信函及电子邮件、传真等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务

    进行投诉或提出建议。

    八、如本招募说明书存在任何您

    /

    贵机构无法理解的内容,请通过上述方式

    联系基金管理人。请确

    保投资前,您

    /

    贵机构已经全面理解了本招募说明书。

    第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式

    一、招募说明书的存放地点

    本招募说明书存放在基金管理人、

    基金托管人、

    销售机构和登记机构的办公

    场所,并刊登在基金管理人的网站上。

    二、招募说明书的查阅方式

    投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书,也可按工本费购买本招

    募说明书的复印件,但应以本基金招募说明书的正本为准。

    第二十二部分 备查文件

    1

    、中国证监会准予

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    注册的文件

    2

    、《

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    基金合同》

    3

    、《

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    托管协议》

    4

    、关于申请募集注册

    方正富邦添利纯债债券型证券投资基金

    法律意见书

    5

    、基金管理人业务资格批件和营业执照

    6

    、基金托管人业务资格批件和营业执照

    7

    、中国证监会要求的其他文件

    方正富邦基金管理有限公司

    201

    9

    9

    27

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