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    国泰灵活配置混合型证券投资基金 鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

    时间:2019-02-12 00:34:07 来源:锄头农业网 本文已影响 锄头农业网手机站

    鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

    鹏华量化策略灵活配置混合型证券

    投资基金更新的招募说明书

    基金管理人:鹏华基金管理有限公司

    基金托管人:中国建设银行股份有限公司

    2019年2月

    重要提示

    本基金经2016年10月14日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2017年6月21日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)。

    目 录

    第一部分绪言

    第二部分释义

    第三部分基金管理人

    第四部分基金托管人

    第五部分相关服务机构

    第六部分基金的募集与基金合同的生效

    第七部分基金份额的申购与赎回

    第八部分基金的投资

    第九部分基金的业绩

    第十部分基金的财产

    第十一部分基金资产的估值

    第十二部分基金的收益分配

    第十三部分基金的费用与税收

    第十四部分基金的会计与审计

    第十五部分基金的信息披露

    第十六部分风险揭示

    第十七部分基金的终止与清算

    第十八部分基金合同的内容摘要

    第十九部分基金托管协议的内容摘要

    第二十部分对基金份额持有人的服务

    第二十一部分其他应披露事项

    第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

    第二十三部分备查文件

    第一部分绪言

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规定》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。

    本招募说明书阐述了鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    第二部分释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金

    2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司

    3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

    4、基金合同:指《鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书或本招募说明书:指《鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

    23、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

    34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    37、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

    38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

    39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

    40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

    41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

    43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

    45、元:指人民币元

    46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

    50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

    53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    第三部分基金管理人

    一、基金管理人概况

    1、名称:鹏华基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

    3、设立日期:1998年12月22日

    4、法定代表人:何如

    5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

    6、电话:(0755)33688115 传真:(0755)82021155

    7、联系人:吕奇志

    8、注册资本:人民币1.5亿元

    9、股权结构:

    出资人名称 出资额(万 出资比例

    元)

    国信证券股份有限公司 7,500 50%

    意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49%

    (EurizonCapitalSGRS.p.A.)

    深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%

    总计 15,000 100%

    二、主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

    MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

    (ArthurAndersenMBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司

    (CAAMSGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(CreditAgricoleAlternative

    InvestmentsGroup)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

    (EurizonCapitalSGRS.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司

    (EpsilonSGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市场及业务发展总监。

    AndreaVismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

    周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。

    史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

    张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

    高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

    2、基金管理人监事会成员

    黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

    陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDROVESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务负责人。

    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理。

    刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

    3、高级管理人员情况

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

    高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

    4、本基金基金经理

    余斌先生,国籍中国,经济学硕士,12年证券基金从业经验。曾任职于招商证券股份有限公司,担任风险控制部市场风险分析师;2009年10月加盟鹏华基金管理有限公司,历任机构理财部大客户经理、量化投资部量化研究员,先后从事特定客户资产管理业务产品设计、量化研究等工作,现任量化投资部量化业务副总监、基金经理。2014年05月担任鹏华信息分级基金基金经理,2014年05月担任鹏华证券保险分级基金基金经理,2014年11月担任鹏华国防分级基金基金经理,2015年04月担任鹏华酒分级基金基金经理,2015年05月担任鹏华证券分级基金基金经理,2015年06月担任鹏华环保分级基金基金经理,2017年06月担任鹏华空天一体军工指数(LOF)基金基金经理,2017年06月担任鹏华量化策略混合基金基金经理,2018年04月担任鹏华地产分级基金基金经理。余斌先生具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2014年05月担任鹏华信息分级基金基金经理

    2014年05月担任鹏华证券保险分级基金基金经理

    2014年11月担任鹏华国防分级基金基金经理

    2015年04月担任鹏华酒分级基金基金经理

    2015年05月担任鹏华证券分级基金基金经理

    2015年06月担任鹏华环保分级基金基金经理

    2017年06月担任鹏华空天一体军工指数(LOF)基金基金经理

    2018年04月担任鹏华地产分级基金基金经理

    罗捷先生,国籍中国,管理学硕士,7年证券基金从业经验。历任联合证券研究员、万得资讯产品经理、阿里巴巴(中国)网络技术有限公司产品经理;2013年8月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部高级金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员、投资经理。2018年01月担任鹏华深证民营ETF基金基金经理,2018年01月担任鹏华深证民营ETF联接基金基金经理,2018年03月担任鹏华量化先锋混合基金基金经理,

    2018年03月担任鹏华量化策略混合基金基金经理,2018年03月担任鹏华医药指数

    (LOF)基金基金经理,2018年08月担任鹏华沪深300指数增强基金基金经理。罗捷先生具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2018年01月担任鹏华深证民营ETF基金基金经理

    2018年01月担任鹏华深证民营ETF联接基金基金经理

    2018年03月担任鹏华量化先锋混合基金基金经理

    2018年03月担任鹏华医药指数(LOF)基金基金经理

    2018年08月担任鹏华沪深300指数增强基金基金经理

    本基金历任的基金经理:

    5、投资决策委员会成员情况

    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

    高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

    邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

    赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制季度、半年度和年度基金报告;

    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、按照规定召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    12、中国证监会规定的其他职责。

    四、基金管理人的承诺

    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。

    2、基金管理人的禁止行为:

    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反法律法规、基金合同或托管协议;

    (3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

    (8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

    (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

    (11)贬损同行,以提高自己;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份;

    (13)以不正当手段谋求业务发展;

    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。

    4、基金经理承诺

    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

    (2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

    五、基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    基金管理人的内部控制遵循以下原则:

    (1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

    (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;

    (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;

    (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;

    (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

    (1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定;

    (2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞;

    (3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

    (4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

    3、内部控制体系

    (1)董事会下设合规与风险控制委员会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项;

    (2)公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查,组织、指导基金管理人内部监察稽核工作,并可向董事会和中国证监会直接报告;

    (3)公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风险予以充分的评估和防范,对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论,并及时采取防范和控制措施;

    (4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出整改建议;

    (5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务;

    (6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有一线风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。

    4、内部控制措施

    (1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,力争从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公司合法权益;

    (2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的风险防范意识,营造浓厚的风险管理文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节;

    (3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线;

    (4)建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断完善内控组织架构、控制程序、控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新,公司的内部控制制度不断走向完善;

    (5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以

    及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程上进行风险控制;

    (6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制度,实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险;

    (7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任;

    (8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,并经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险,通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、控制,使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策;

    (9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计算机辅助控制系统,对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化控制,有效地防止了运作风险和操守风险;

    (10)不断强化投资纪律,严格实施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体决策机制,各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时,公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度,并由研究小组负责维护,所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度,定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估,防范契约风险。

    5、基金管理人关于内部合规控制书的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

    (2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

    (3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

    第四部分基金托管人

    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)67595096

    中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

    2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

    2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳 转 型银行 ” 、新 加坡 《 亚洲 银行家 》 “ 2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

    第五部分相关服务机构

    一、基金份额销售机构

    1、直销机构

    (1)鹏华基金管理有限公司直销中心

    办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

    联系电话:0755-33688115

    传真:0755-82021155

    联系人:吕奇志

    网址:www.phfund.com

    (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

    办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

    联系电话:010-88082426

    传真:010-88082018

    联系人:张圆圆

    (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

    办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

    联系电话:021-68876878

    传真:021-68876821

    联系人:李化怡

    (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

    办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室联系电话:027-85557881

    传真:027-85557973

    联系人:祁明兵

    (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元联系电话:020-38927993

    传真:020-38927990

    联系人:周樱

    2、其他销售机构

    (1)银行销售机构

    1)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:彭纯

    联系人:王菁

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    2)南京银行股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区中山路288号

    办公地址:江苏省南京市玄武区中山路288号

    法定代表人:胡昇荣

    客户服务电话:40088-96400

    网址:www.njcb.com.cn

    3)平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南东路5047号

    办公地址:深圳市深南东路5047号

    法定代表人:谢永林

    联系人:张莉

    客户服务电话:95511-3

    网址:bank.pingan.com

    4)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路12号

    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:高国富

    联系人:唐苑

    客户服务电话:95528

    网址:www.spdb.com.cn

    5)上海银行股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号法定代表人:金煜

    联系人:汤征程

    客户服务电话:95594

    网址:www.bosc.cn

    6)兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路154号中山大厦

    办公地址:上海市江宁路168号

    法定代表人:高建平

    联系人:刘玲

    客户服务电话:95561

    网址:www.cib.com.cn

    7)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:李建红

    联系人:邓炯鹏

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    8)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区金融大街25号

    法定代表人:田国立

    联系人:王未雨

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    9)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:洪崎

    联系人:穆婷

    客户服务电话:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    10)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:周慕冰

    联系人:邱泽滨

    客户服务电话:95599

    网址:www.abcchina.cn

    11)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:李庆萍

    联系人:迟卓

    客户服务电话:95558

    网址:bank.ecitic.com

    (2)证券公司销售机构

    1)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:王连志

    联系人:陈剑虹

    客户服务电话:95517

    网址:www.essence.com.cn

    2)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:王春峰

    联系人:蔡霆

    客户服务电话:400-651-5988

    网址:www.ewww.com.cn

    3)长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人:丁益

    联系人:金夏

    客户服务电话:400-666-6888

    网址:www.cgws.com

    4)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:尤习贵

    联系人:奚博宇

    客户服务电话:95579/4008-888-999

    网址:www.95579.com

    5)大同证券有限责任公司

    注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

    办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

    法定代表人:董祥

    联系人:薛津

    客户服务电话:4007-121212

    网址:www.dtsbc.com.cn

    6)第一创业证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

    办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

    法定代表人:刘学民

    联系人:毛诗莉

    客户服务电话:95358

    网址:www.firstcapital.com.cn

    7)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:薛峰

    联系人:何耀

    客户服务电话:95525

    网址:www.ebscn.com

    8)广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人:邱三发

    联系人:梁微

    客户服务电话:95396

    网址:www.gzs.com.cn

    9)国金证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市东城根上街95号

    办公地址:四川省成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    联系人:刘婧漪、贾鹏

    客户服务电话:95310

    网址:www.gjzq.com.cn

    10)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

    法定代表人:杨德红

    联系人:芮敏祺

    客户服务电话:400-8888-666/95521

    网址:www.gtja.com

    11)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

    联系人:周杨

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    12)华林证券股份有限公司

    注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

    法定代表人:林立

    联系人:胡倩

    客户服务电话:400-188-3888

    网址:www.chinalin.com

    13)华融证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街8号

    办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人:祝献忠

    联系人:孙燕波

    客户服务电话:95390

    网址:www.hrsec.com.cn

    14)华西证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

    办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

    法定代表人:杨炯洋

    联系人:谢国梅

    客户服务电话:95584

    网址:www.hx168.com.cn

    15)华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

    法定代表人:俞洋

    联系人:杨莉娟

    客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安)

    网址:www.cfsc.com.cn

    16)开源证券股份有限公司

    注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

    办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

    法定代表人:李刚

    联系人:袁伟涛

    客户服务电话:95325/400-860-8866

    网址:www.kysec.cn

    17)平安证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

    办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

    法定代表人:曹实凡

    联系人:周一涵

    客户服务电话:95511-8

    网址:stock.pingan.com

    18)申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

    法定代表人:李梅

    联系人:李玉婷

    客户服务电话:95523/4008895523

    网址:www.swhysc.com

    19)天风证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

    办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

    法定代表人:余磊

    联系人:夏旻

    客户服务电话:95391/4008005000

    网址:www.tfzq.com

    20)西部证券股份有限公司

    注册地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

    办公地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

    法定代表人:刘建武

    联系人:梁承华

    客户服务电话:95582

    网址:www.westsecu.com

    21)西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

    法定代表人:廖庆轩

    联系人:周青

    客户服务电话:4008096096/95355

    网址:www.swsc.com.cn

    22)湘财证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

    法定代表人:孙永祥

    联系人:李欣

    客户服务电话:95351

    网址:www.xcsc.com

    23)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    客户服务电话:95321

    网址:www.cindasc.com

    24)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    法定代表人:毕明建(代)

    联系人:杨涵宇

    客户服务电话:4009101166

    网址:www.cicc.com.cn

    25)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:陈共炎

    联系人:辛国政

    客户服务电话:4008-888-888/95551

    网址:www.chinastock.com.cn

    26)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

    法定代表人:高涛

    联系人:万玉琳

    客户服务电话:95532/4006008008

    网址:www.china-invs.cn

    27)中山证券有限责任公司

    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

    法定代表人:黄扬录

    联系人:罗艺琳

    客户服务电话:95329

    网址:www.zszq.com

    28)中泰证券股份有限公司

    注册地址:济南市市中区经七路86号

    办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

    法定代表人:李玮

    联系人:许曼华

    客户服务电话:95538

    网址:www.zts.com.cn

    29)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:王常青

    联系人:刘畅

    客户服务电话:95587/4008-888-108

    网址:www.csc108.com

    30)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

    法定代表人:张佑君

    联系人:郑慧

    客户服务电话:95548

    网址:www.cs.ecitic.com

    31)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

    办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

    法定代表人:姜晓林

    联系人:刘晓明

    客户服务电话:95548

    网址:http://sd.citics.com

    (3)期货公司销售机构

    1)中信建投期货有限公司

    注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

    办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

    法定代表人:彭文德

    联系人:刘芸

    客户服务电话:400-8877-780

    网址:www.cfc108.com

    2)中信期货有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

    法定代表人:张皓

    联系人:刘宏莹

    客户服务电话:400-990-8826

    网址:www.citicsf.com

    (4)第三方销售机构

    1)北京百度百盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

    办公地址:北京市海淀区上地十街10号

    法定代表人:梁志祥

    联系人:王笑宇

    客户服务电话:95055-9

    网址:https://www.baiyingfund.com/

    2)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

    办公地址:北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层

    法定代表人:钟斐斐

    联系人:戚晓强

    客户服务电话:400-159-9288

    网址:danjuanapp.com

    3)北京肯特瑞基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

    法定代表人:江卉

    联系人:韩锦星

    客户服务电话:95118

    网址:fund.jd.com

    4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    客户服务电话:4000-766-123

    网址:www.fund123.cn

    5)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

    办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

    法定代表人:王翔

    联系人:吴鸿飞

    客户服务电话:400-820-5369

    网址:www.jiyufund.com.cn

    6)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

    法定代表人:其实

    联系人:高莉莉

    客户服务电话:400-1818-188

    网址:www.1234567.com.cn

    7)上海挖财基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

    法定代表人:胡燕亮

    联系人:李娟

    客户服务电话:400-025-6569

    网址:www.wacaijijin.com

    8)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    客户服务电话:400-799-1888

    网址:www.520fund.com.cn

    9)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

    办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

    法定代表人:薛峰

    联系人:邓爱萍

    客户服务电话:4006-788-887

    网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

    基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。

    二、登记机构

    名称:鹏华基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

    法定代表人:何如

    办公室地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

    联系电话:(0755)82021877

    传真:(0755)82021165

    负责人:范伟强

    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海通力律师事务所

    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    法定代表人:俞卫锋

    办公室地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    联系电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:陈颖华

    经办律师:黎明、丁媛

    四、会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

    法定代表人:李丹

    办公室地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:魏佳亮

    经办会计师:许康玮、陈熹

    第六部分基金的募集与基金合同的生效

    一、基金的募集与基金合同的生效

    本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定,经中国证监会2016年10月14日证监许可[2016]2346号文准予募集注册。募集期间有效认购份额319,244,389.37份,利息结转份额102,808.95份,合计319,347,198.32份,募集户数为1,532户。

    本基金的基金合同已于2017年6月21日正式生效。

    二、基金运作方式和类型

    契约型开放式,混合型基金

    三、基金的存续期间

    不定期

    四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。

    第七部分基金份额的申购与赎回

    一、申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

    若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

    二、申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金定于2017年6月29日起的每个开放日(本公司公告暂停相关业务的除外)开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人不承担由此产生的利息损失。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

    投资人赎回生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

    五、申购和赎回的限制

    1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。

    2、投资人通过销售机构申购本基金,单笔最低申购金额为10元,各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心申购本基金,首次最低申购金额为100万元,追加申购单笔最低金额为1万元(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制)。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理人酌情调整。

    3、投资人赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;账户最低余额为0.01份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足0.01份时,该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。

    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

    六、申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    2、申购费率

    本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

    通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户适用下表特定申购费率,其他投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率:

    申购金额M(元) 一般申购费率 特定申购费率

    M

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